某集团公司投资管理制度.docx

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1、投资管理管控制度1、中国高科投(2003第10勺二级公司月度经营工作报告制度2、中国高科(2002)第25号中国高科集团XX投资管理管控档案管理管控规中国高科投(2002)第09号定3、中国高科集团XX投资相关顼目管理管控规范(音行方4、中国高科投制2000(001)关于于团公司投资管理管控的暂行规定5,中国高科投制2000(003)&投资管理管控部相关顼目专人负责制度6、中高科投字(99)第18号关于规范集团公司投资管理管控体制及对外投资企业运行机制的暂行规定关于2003年预算内二级公司执行月度经营工作报告制度的通知各公孙为达成集团公司确定的全年经营目标，加强对二级公司的管理管控.及时反馈预

2、算内二级公司的实际经营状况，现制定预算内二级公司月度经营工作报告制度，请按通知要求执行.1 .4月度经营工作报告主要填写合适的内容：a）本月经营工作总结及分析及卜.月规划；b）本月主要经营财务数据及下月预测.2 .报告提交的时间及方式：a）报告提交的时间为：附表1在当月最后一个工作日卜午5：00以前，附表2在次月第三个工作日下午5：OO以前.b）报告提交方式：以电子格式发送到集团公司投资管理管控部邮箱：invcst（china-hi-tcch.。O各公司应当将联络人名单和联系方式提前提交给集团公司投资管理管控部.为便于文件整理、归档，各公司提交的文件名称请采取以下的名称格式：.公司月报（3）.

3、3 .本制度从2003年3月开始试行，原二级公司营运信息报告制度3窗停执行。特此通知1附表：二级公司月度经营工作报告中国高科集团XX2003年3月24日周中国高科集团XX叫至二级公司月度经营工作报告公司名称i填报人J报告时间；月一、本月开M的土委及龙（研发）工作二、本月工作总给三、下月工作相关计划四、门山四科胶陀螺采购成本列入研发区用投资，相应采购费用列入营业费用;叨公司或其佗华tfc协助的事项：（填报F1.期：当月最后个工作F1.表格不够可加附页）中国高科集团XX二级公司月度经营工作报告公司名称2仇报人2报告时间：月主要经包指标完成情况及下月预测*（隼位：万天.）士委及管H标本H完成累计完成

4、下月预刈F、筑告收入1、主营业务敕入（其中自呼业务收入）2、农业成本（其中自营生务成本3、农业钝兔及附加4、主营业务的海-*、投资收互1、对外投资枚益三、研发费用投资1、2.3、4、5、6、7、8、沟、三顼费用1、营业的用2、管理管拄费用3、财务的用小计五、分利泗（填报时间:次月第三个工作日前上报）*白苜业务收入指集团指令业务以外相关项目的收入，非独立法人净利涧按内部核。填写;研发费用投资分研发相关项目填写.中国高科集团XX投资管理管控档案管理管控规定根据中国高科集团XX档案管理管控办法及特制定本投资管理管控档案管理管控规定.第一条范围：投资管理管控档案是指企业在资本运作、经营管理管控、相关项

5、目投资及开展证券业务活动中直接形成的，具有保存和利用价值的各类文件。第一条管理管控部门：集团公司投资管理管控档案实行统一领导、归口管理管控的匣则.由总裁办公室专职档案管理管控员负负档案业务的监督指导和归口管理管控，确保投资管理管控档案的安全和利用。投资管理管控部落实专人负贵集团公司在各项经济投资以及企业经营管理管控活动中直接形成的文件的枳累、分类、整理和定期的归档工作.确保投资管理管控档案的准确、完整.第三条归档:1.归档范围：表1序号类别文件内容保管期限1公司资本运作类公司各种证照长期公司有关投资怖议、章程长期股东会、退事会、监事会相关决议长期股权变更、转让协议长期2公司经营管理管控类二级公

6、司经营情况汇报长期二级公司经营责任书等长期集团公司经营管理管控相关文件长期3相关项目资料类相关项目可行性研究报告、合同合约、协议等长期相关项目资料、介绍等短期4公司证券业务类证券业务有关资料长期2 .时间：投资管理管控档案实行年度归档，由投资管理管控部兼职档案员在次年年初完成上年度投资管理管控档案的分类、整理等归档工作，并编写移交清单（见附件）和年度说明。如未能按时完成，需说明理由,并尽快完成整理工作。3 .要求：归档的投资管理管控档案必须准确、完整、齐全，并经投资管理管控部领导审查认可：档案纸质优良（符合国家标准或统一格式），幅面整洁，文字、图表、数据清晰无损，无擅自涂改现象：确保质量。4

7、.移交：投资管理管控部兼职档案员在完成年度归档工作后编写移交清单,经总裁办公室档案管理管控人协检查核对后，双方签字，各存一份“填写归档说明，其中合适的内容包括归档工作情况、档案检资结论和归档认定的结论意见等。5 .留用：如遇应归档的文件中有部分因工作需要仍需用用，应由部门归档人员向总栽办公室档案管理管控员说明在移交归档完毕后以借阅档案方式借出.并按档案借阅规定办妥借阅手续.第四条分类:表2级类目二级类目备注代号名称代号名称05投资管理管控档案01公司资本运作类02公司经营管理管控类()3相关项目资料类04公司证券业务类第五条编号：公司总部投资管理管控档案的档号由一级类号、二级类号、年份、短线、

8、案卷流水号和斜线、卷内流水号组成。编号格式和示例：0502TOO-y02/03工卷内流水号斜线案卷流水号短线年份（用四位表示）二级类目一级类目上例表示：投资管理管控档案2000年公司经营管理管控类第二卷内第三份。第六条密级：按中国高科集团XX档案管理管控办法执行“投资管理管控档案密级在归档时由投资管理管控部总经理与档案管理管控员协商决定，并报主管副总裁核准；第七条利用：投资管理管控档案的杳阅利用参照学中国高科集团XX档案管理管控办法执行。第八条鉴定与销毁：投资管理管控档案凡保存期满，需鉴定后作销毁处理。由投资管理管控部与总裁办公室成立鉴定小组，对保存期满的投资管理管控档案进行鉴定，确认无保存价

9、值的档案应列出销毁清单，并报集团公司领导批准同意，最后由总裁办公室协同投资管理管控部共同监销。附件：投资管理管控档案移交清单中国高科集团XX2002年5月17日投资管理管控档案移交清单移交部门：接收部门:序号文件作者文件名称文件字号页数文件口期备注移交人:接收人:移交日期:中国高科集团XX投资相关项目管理管控规范（暂行）一、总则1.1 根据中国高科集团XX（以下简称集团公司）发展战略及管理体制的要求，结合集团公司长期股权投资状况，制订本规范。1.2 本规范旨在于加强对长期股权投资的规范化管理管控。通过必要和有益的监督、指导，促进各投资相关项目持续稔定地发展,实现股东回报最大化。1.3 本规范适

10、用于资本金全部或部分来源于集团公司或/及其控股企业的长期股权投资且为其控制的企业，以及根据某项协议而由集团公司或/及其控股子公司取得控制权（包括但不限于管理管控权）的企业。二、定义与释义2.1 本规范中如下简称的全称为：“总裁”，柒团公司总裁“投资管理管控部”，集团公司投资管理管控部“财务部”，集团公司财务部“资金管理管控中心”，集团公司资金管理管控中心“人力资源部”，集团公司人力资源部“总裁办公室”，集团公司总裁办公室2.2 以下称谓在本规范中的含义如下：“投资相关项目”,指集团公司出资设立或参与投资设立并获得控制权的以及集团公司或/及其控股企业依据管理管控协议而取得控制权的企业。包括金资子

11、公司、控股子公司和分公司。本规范中，统称为“相关项目公司”。“全资子公司，指全部资本金均由桀团公司单独或与其拥有全部股份/出资额的企业共同投入的企业。“控股子公司”，指其资本金的50%以上系由集团公司单独或与其全资子公司共同投入的企业：及或其资本金虽非集团公司或其全资子公司投入，或虽有投入但折免份额不足50%但集团公司拥有实际控制权（如推荐主要管理管控人员并确保得到通过）的企业。“参股公司”，指部分资本金由集团公司单独或与其全资子公司、控股子公司共同投入、但不享有管理管控控制权的企业.“分公司”，指具有独立经营职能的集团公司的分支机构.“内部地密”，指在集团公司股东单位任职的董事。“外部董事”

12、，指不在集团公司股东单位任职、但在与集团公司或集团公司的关联企业存在经济往来的企业任职而由集团公司股东推荐或委派的董事.“执行董事”,指由集团公司的股东提名并在集团公司担任管理管控职务的董事。“独立董密”，指与集团公司、集团公司的股东及其关联企业无任何经济、人身关系及/或其他控制关系的董事。三、治理结构3.1 监管依据3.1.1 相关项目公司的章程，一般应作如F约定:1）股东可以更换其委派/推荐的董事。2）财务负贵人由集团公司推荐的人协担任.（3）股东享有自负费用进行股东审计的权利，而相关项目公司应提供一切必要的便利。未作上述约定的,应适时作相应修订C3.1.2 集团公司根据相关项目公司的章程

13、或管理管控协议，行使或代为行使股东权利。3.2 委派代表3.2.1 相关项目公司蔽事会中由集团公司委派的成份，由投资管理管控部提名，人力资源部审核后报集团公司总裁办公会议确定。3.2.2 如有必要，境事会设立莹事会秘书一名，由投资管理管控部职员出任。3.2.3 由集团公司委派的董事会成员超过（含）二人的，应确定一名担任股东代表.相关项目公司股东会及地事会审议事项，集团公司的表决意见，以该名股东代表的意见为准：3.2.4 相关项目公司监事会中由集团公司委派的成员，般应为集团公司财务部或投资管理管控部职员.非集团公司在职员工的，应经集团公司总裁办公会议审定。3.2.5 由集团公司推荐受聘的相关项目公司总经理、副总经理等高级管理管控人员,一般应为专职。上述人力除由集团公司现职人员选派外，一般应通过人才市场配过.集团公司推荐出任的高级管理管控人员，屈于执行匿密的，应为专职。非执行莹事，在集团公司支取薪资。由集团公司推荐受聘的相关项目公司财务负贡人，枝为专职。326经集团公司推荐担任相关项目公司董事、监事以及总经理、副总经理等r级管理管控职位的人员，由人力资源部审查其任职资格。327经集团公司推荐担任相关项目公司董事、监事的人员，在依法行使其职权前，应就拟议事项及表决意见征询投资管理管控部的意