公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南.docx

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1、公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南一、总则1、为深化“合规、诚信、专业、稳健”的基金行业文化理念，保护基金份额持有人的合法权益，规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理人及其从业人员的职业行为，制定本指南。2,基金管理人和从业人员应当坚决维护国家统一和民族团结，自觉维护国家利益和金融安全，弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神，增强对国家的归属感、认同感、尊严感、荣誉感。3、基金管理人和从业人员应当以信义义务为核心，诚实信用、勤勉尽贡，自觉践行行业规范，增强职业操守和道德规范。4、基金管理人和从业人员应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，尽力避免

2、、防范与基金、基金份额持有人的利益冲突，深入落实投资者适当性管理，真实、准确、完整、及时进行信息披露，切实保护投资者合法权益。5、基金管理人和从业人员应当敬畏市场，严谨客观地分析研究市场发展情况，挖掘、识别优秀企业，坚持长期投资理念，为投资者创造长期价值。基金管理人应当充分发挥机构投资者的价值发现功能、价值引领作用和“压舱石”功能，增强资本市场韧性。6、基金管理人和从业人员应当发扬“工匠精神”，提升专业胜任能力，谨慎勤勉开展各项业务，牢固树立风险底线意识，提高风险识别、应对和化解能力，并充分利用现代信息技术手段提升风险控制水平和内部管理水平。7、基金管理人和从业人员应当遵纪守法，自觉遵守法律法

3、规、自律规则和公司内部制度，自觉防范内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场等行为。8、基金管理人和从业人员应当共建良好的行业文化，共军正确的行业价值观，珍视行业声誉与职业声誉，爱岗敬业，忠于职守，严守廉洁从业底线。9、基金管理人和从业人员应当遵守社会公德，崇尚中华民族传统美德，尊重客户、合作伙伴、竞争时手及社会公众等利益相关方,自觉践行社会责任。10、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当以身作则，自觉倡导落实健康的行业文化，充分了解和掌握行业和公司职业道德规范的具体内容，主动落实相关要求，在业务经营中主动识别、应对和报告可能产生职业道德风险的事项。11、中国证券投资基金业协会（以卜.简称

4、协会）对基金行业职业道德进行自律管理，以行业自律促进行业文化发展，持续推动行业提升文化水平和职业道德水平。二、基金行业职业道德规范K专业胜任基金管理人应当根据法律法规、自律规则（以下简称相关规则）、行业特点和业务发展，配备足够的具有符合相关业务技能、经验的人员，以及与业务相适应的软硬件设施，建立、健全投资、研究、交易、销售、运营、合规、风控等各个业务环节的管理制度，制定合理、长期的投资绩效考核机制和其他经营管理机制，不断提高包括投资研窕能力、合规风控能力和运营能力在内的综合经营管理能力，妥善有效履行受托职贡。基金从业人员应当具备与岗位要求相适应的专业知识技能，定期参加协会和基金管理人组织的后续

5、职业培训，保持和提高专业胜任能力。2、防范利益冲突与利益输送基金管理人及从业人员应当时刻以保护基金份额持有人利益为根本出发点，尽力避免和防范利益冲突。当利益冲突发生时，应当优先保障基金份额持有人的利益。基金管理人应当依法合规运用基金财产，根据相关规则和基金合同收取或列支费用；基金管理人和从业人员不得利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。基金管理人应当建立、健全关联交易、公平交易等各项制度，制定并完善关联方识别、关联交易价格确定等事项的标准和流程，不得向第三方输送利益，不得在不同资产组合之间输送利益。基金管理人应当公平对待所管理的不同资产组合，通过集中交易、公平交易等制度，确保不同资产组

6、合获得平等的投资、交易机会。基金管理人应当加强对从业人员的利益冲突管理，建立并完善相关制度。基金从业人员不得利用职务之便为自己或他人获取不当利益。基金从业人员应当严格遵守法律法规有关兼职的规定，禁止违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。3、守法合规基金管理人及从业人员应当高度重视守法合规，树立合规经营的理念，倡导和推进合规文化建设。基金管理人应当通过法规培训等形式培养员工合规意识：建立、健全各项规章制度、业务流程，切实落实各项法律法规要求：通过合规检查、合规考核、合规问责等机制确保各项业务在合规守法的基础上开展。基金从业人员应当

7、自觉加强法律法规学习，认真领会法规精神和要求，提高合规意识，自觉主动抵制、杜绝违法违规行为。基金管理人和从业人员应当坚决杜绝内幕交易行为和利用未公开信息交易行为。基金管理人应当建立、健全涵盖事前、事中、事后，包括董事、监事、高级管理人员，以及投资、研究和交易等部门相关人员在内的全方位、多层次的内幕交易防控机制；建立并不断完善内幕信息报告、知情人登记和保密等规章制度；应当参照内幕交易防控机制，建立、健全针对基金投资交易、收益分配等未公开信息的识别、管控机制，建立并完善内部信息保密、个人投资申报、合规检查和考核追责等规章制度。基金从业人员特别是投资、研究、交易人员应当加强对内幕交易的含义、特征、危

8、害、法律责任等法律知识的学习，在执业过程中，自觉、严格遵守信息隔离等相关制度，主动识别内幕信息，发现可能为内幕信息的，应当及时按照所在机构的规定流程进行报告，不得从事或协同他人从事内幕交易；应当全面深入了解未公开信息的范围、性质，主动抵制、杜绝利用未公开信息交易。基金从业人员、配偶、利害关系人进行证券投资的，应当严格按照法律法规和所在机构的规章制度向所在机构进行申报。基金管理人和从业人员应当遵守有关投资交易限制的相关规定，不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或合谋影响证券交易价格或者交易量，或通过其他法律法规禁止的形式操纵市场。基金管理人应当建立异常交易行为的跟踪监测、分析和报告机制，防

9、范操纵市场等行为。4、廉洁从业基金管理人应当重视廉洁从业文化建设，建立、健全并有效落实廉洁从业的制度规范，强化内部管理、监督和问责机制；将廉洁从业风险管理纳入公司全面风险管理体系，加强全业务流程和全员廉洁从业风险防范：将廉洁从业情况作为基金从业人员任用考量因素，纳入人员管理体系；强化财务纪律，业务活动中产生的费用支出严格遵守公司的内部决策流程和具体标准；指定专门部门定期或不定期对公司及从业人员的廉洁从业情况进行监督检查：加强对廉洁从业法律法规及公司内部廉洁从业相关制度规范的培训I,开展形式多样的廉洁从业教育和警示活动，提高从业人员廉洁意识。基金从业人员应树立良好的世界观、人生观、价值观和利益观

10、,依法合规取得报酬或收入，在开展基金业务及相关活动中，严守廉洁从业底线，不得谋取不正当利益，不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或其他利益相关方输送不正当利益。5、严格管理公开发表言论基金管理人应当建立对外公开发表言论的制度和流程，规定可以对外发表言论的人员、审批流程、审核内容、监测机制等，并根据具体业务的变化对制度流程不断修订完善：加强对外言论规范的培训，定期或不定期对公司及从业人员的对外言论情况进行监督检查和监测，发现问题及时处理并整改。基金从业人员在公开媒体上发表与业务有关的文章、接受媒体采访、参加各种公开的宣传活动，应当严格遵守法律法规要求及公司内部有关规定。基金从业人员不得擅自代

11、表公司对外发表有关言论、接受采访，或以公司名义参加与业务有关的各种公开宣传活动；不得以个人身份发表与公司业务相关的外部言论。6、真实、准确、完整、及时进行信息披露基金管理人应当保证信息披露事项真实、准确、完整、及时、筒明和易得，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等行为：应当建立健全信息披露内控保障机制，制定严格的信息披露制度和流程,加强对未公开披露信息的管控。基金从业人员应当严格遵守法规及公司制度规范要求，不得在未经过审批程序前擅自对外泄露任何有关公司及公司所管理产品的未公开披露信息，或利用这些信息谋取不正当利益。7、公平合理的收费基金管理人在开展业务过程中，应当根据法律法规及行业情况,针

12、时不同产品设定合理、公平、科学的基金费用结构和费率水平；及时、准确、完整地披踞基金产品的费用信息，在费用计提标准、计提方式和费率发生变更时，及时进行披露，接受行业及公众时费用合理情况的监督；努力提高客户服务水平，为社会提供高质量的资产管理服务。基金从业人员应当公平、合法地开展业务，按照基金合同、招募说明书等法律文件的规定收取相关技用，不得收取其他额外费用；未经招募说明书载明，不得对不同投资者适用不同费率，自觉抵制无序竞争行为。8、合规开展宣传推介8.1 完善制度建设，规范审批流程基金管理人应当根据宣传推介相关规则制定严格的宣传推介制度和流程，并根据具体业务倚要对制度和流程进行修订完善。基金从业

13、人员应当严格按照法律法规、规范性文件及公司制度要求开展宣传推介工作，宣传推介材料需按照有关制度和流程规定经审核后对外发布。8.2 审慎开展宣传推介活动基金管理人和从业人员应当珍视社会公众和投资者的信任，在宣传推介活动中做到专业、诚信、合规，以引导投资者树立正确的理财观念为目的。宣传推介形式严禁娱乐化，内容不得与国家相关精神、社会公序良俗相违背。8.3 加强从业人员培训和教育基金管理人应加强对宣传推介相关法律法规及公司内部相关制度的培训，持续开展宣传推介合规培训和教育活动，确保其从业人员熟悉宣传推介的相关规定。基金从业人员应积极参加宣传推介合规培训和教育活动，及时学习了解和落实最新合规规定。8.

14、4 加强监督检查基金管理人合规管理部门应定期或不定期对公司及从业人员的宣传推介合规情况进行监督检查，发现问题及时提出整改意见。基金从业人员应积极配合合规管理部门的检查，发现问题及时处理并整改。8.5 入落实投资者适当性管理9.1 全面深入了解投资者（KYC）基金管理人应建立健全相关制度流程全面了解投资者情况，识别评估投资者的风险识别能力、风险承受能力、投资目标等，明确普通投资者与专业投资者认定规则及转化的具体程序、资料等要求，并有效落实执行。定期对投资者风险承受能力进行再评估，发现投资者风险承受能力可能产生重大变化的，应当及时启动评估并调整投资者分类。基金销售人员应了解投资者身份基本信息、财务

15、状况、投资经验和投资目标、风险偏好及可承受的损失等相关信息，核查投资者投资资格，对投资者进行分类管理。如投资者不按规定提供信息或提供的信息不符合要求，销售人员应拒绝提供服务。在投资者进行风险测评时，销售人员不得通过诱导、误导等方式进行干扰，影响投资者测试结果。9.2 科学、合理进行产品和服务的风险评级基金管理人应对产品或服务制定评级管理制度，明确划分风险等级的考虑因素，委托第三方机构提供基金产品或者服务风险等级划分的，应当要求其提供风险等级划分方法及其说明。基金管理人应将基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明通过适当途径告知投资者。基金销华机构对基金产品的风险等级划分不得低于基金管理人对该基

16、金产品的风险等级划分。对于可能存在本金损失、流动变现能力较差、结构复杂难以理解等因素的产品或服务，应当审慎评估其风险等级。基金管理人还应建立长效机制时基金产品或者服务的风险等级持续评价更新。当基金产品或者服务信息发生变化时，应及时重新评估其风险等级。9.3 做好投资者适当性匹配基金管理人应制定普通投资者与基金产品或者服务适当性匹配的方法，在普通投资者风险承受能力类型与产品或服务风险等级之间建立合理对应关系，同时应规定适当性匹配的操作程序、禁止行为等，明确各个岗位在执行投资者适当性管理过程中的职贲，保障将适当的产品或服务提供给适合的投资者。基金销售人员应在充分了解投资者风险承受能力以及产品或服务风险等级的基础上出具适当性匹配意见，如普通投资者主动要求购买与之风险等级不匹配的产品或者服务，销售人员在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，应进行特别警示，经投资