[期货从业考试]—期货法规模拟测试题多选题.docx

《[期货从业考试]—期货法规模拟测试题多选题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[期货从业考试]—期货法规模拟测试题多选题.docx（29页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！期货从业考试一期货法规模拟测试题多项选择题二、多项选择题61 .客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A.书面B.电话C.互联网D国务院期货监督管理机构规定的其他方式参考答案：ABCD答题思路：期货交易管理条例第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司卜.达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。62 .全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的

2、信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A.本公司客户63 非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司参考答案：ABC答题思路：期货公司金融期货结券业务试行方法第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。63 .从事期货交易活动，应

3、当遵循（）的原则。A.公开B.公平C.公正D.老实信用参考答案：ABCD答题思路：期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和老实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。64 .当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（）。A.提高保证金65 调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量答题思路：期货交易管理条例第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取以下紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金：（二）

4、调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易：（五）采取其他紧急措施。65.期货公司办理以下事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更住所或者营业场所D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围参考答案：ABCD答题思路：期货交易管理条例第二十条规定，期货公司办理以下事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人：（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围：（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。6

5、6.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照老实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承当相应的赔偿责任。以下选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户防止损失，但仍然没能防止C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历参考答案：ABC答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客

6、户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承当相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。67.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）O.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费参考答案：ABC答题思路：期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除以下可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金：（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款：（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。68.以下有

7、价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票答题思路：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监普管理机构规定。69.以下行为违反期货交易管理条例规定的是（）。A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息参考答案：ABCD答题思路：期货交易管理条例第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。70.期货业协会履行的职贡包括（）。.教育和组织会

8、员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分参考答案：ABC答题思路：D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。71 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料A.金融期货经纪业务资格申请书B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报

9、告参考答案：ABCD答题思路：除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请口前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计戈H书：业务设施和技术系统运行情况报告：高级管理人员情况表、主要部门负贡人情况表和从业人员情况表；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请口在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告：律师事务

10、所就期货公司是否符合期货公司管理方法第十二条第（六）项、第（八）项、第（九）项和第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；若存在期货公司管理方法第十二条第（九）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；中国证监会规定的其他申请材料。72 .我国制定期货公司管理方法的目的包括（）。A.标准期货公司的经营活动73 保护客户的合法权益C加强对期货公司的监督管理D.促进期货市场积极稳妥开展答题思路：期货公司管理方法第一条规定，为了标准期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥开展

11、，根据公司法和期货交易管理条例等法律、行政法规，制定本方法。73 .国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.查询与被调杳事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金平安存管监控机构和交割仓库进行现场检杏参考答案：ABCD答题思路：依据期货交易管理条例第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。74 .对经过整改仍未到达持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构

12、有权（）。A.宣告其破产75 撤销其局部期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其者全部期货业务许可参考答案：BCD答题思路：期货交易管理条例第五十九条规定，对经过整改仍未到达持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其局部或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。75.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。.行政拘留B.监视居住C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

13、，或者在财产上设定其他权利参考答案：CD答题思路：期货交易管理条例第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负货的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境：（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。76. 2007年中国证监会公相了期货交易所管理方法，关于公布此条例的目的，以下说法正确的选项是（）。,加强对期货交易所的监督管理B明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥开展参考答案：ABCD答题思路：期货交易所管理方法第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理

14、，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥开展，根据期货交易管理条例，制定本方法。77 .关于期货交易所以下说法正确的选项是（）。A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样C.期货交易所，可以标明”商品交易所”字样D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称参考答案：ACD答题思路：根据期货交易所管理方法第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明”期货交易所”字样，也可以标明”商品交易所”字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易

15、所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。78 .以下各项属于期货交易所管理方法规定的期货交易所解散的原因的是()。.章程规定的营业期限届满B.会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭参考答案：ABC答题思路：参见期货交易所管理方法第十七条的规定。工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权F1.行决定期货交易所的关闭。79 .关于期货交易所的理事会理事长，以下说法正确的选项是()。A.理事会设理事长1人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得赖任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权参考答案：ABCD答题思路：参见期货交易所管理方法第二十七条、第二十八条。80 .实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.限制结算会员D.特别结算会员参考答案：ABD答题思路：实行会员分级结算制度的期货