国开金融基础形考任务3题库1及答案.docx

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1、金融基础形考任务三形考作业对应所在的武打迸行随机抽注，黑呢分为单Wi选择密、多项选挣即、判断呦三种必禁。何次形考作业试超数盘合计10道小题，试卷总分数KX）分.五次作业在规定阴以内,不限答题次数.系统自动记录取高成绩.1.单项选择甩20道.秘道2分:2 .多项选样甩10道.籽道4分：3 .判断题IO道,密道2分：1. 1年期以上的中长期国债通常被称为（），是资本市场的重要工具。峪选题（2O分）（难易度：中）A. ：B. 国皇公伯C. 金融做衣D. 公司值春正南在案：B正的答案M邨，1注解以上的中长期国情地落被作为国瘴公债.是瓷本市场的近塾IJ1.将决答案3糅：1年期以上的中长期阳使遗佬达柞为国

2、家公使.是费本市场的币.曼匚儿2. 发行市场的主要功能是（）。单选鹿（2.0分）（难易度；中）A. 侨金筹集B. 实现金依我产的急动c.姑件rD.风隆瞥理AE磷答案：A正硼答窠解疔，尊虹海五卓第二节，他泌芥哀稣好：叁虹第J1.章第.节.3. 卜列不属于货币市场的是）。单选晒（2.O分）（雄中更：中）A. 锹行网业柝借而场B. 大假可转让定期#m场C. 国抨外市场D. 股累市场正确答案：|）正硼答案.小衣币巾场指的是短期金M金联巾场,股票中场风我本巾场，W法在案M好：及布/场指的J短期M合触市场.I及票市场Wf族本市场.4. 下列属于普通股股东权利范围的是（）。单选!（20分）（难易度：中）.同

3、定依季B. 发竹决策权C. 优先分配权D. 优先求假钗止所答案：B正面答案解，八行遇收皎尔的F4利色赫，轻齐决策权.&余分配钗、剌余财产分配村、优先认收歌股权WtZ答完件以枚收版的权利（括，姓能决能杈.及余分配权.11条财个分配权,优先认购抵眈权.5. H股是我国境内股份公司发行的，在（）上市交易的股票.禁选的（2.0分）I难励度:中）.台越B.把均CIBrtIIttD.中阳境内正确答案：A正场答案弊8,HH、股和S1.R分别是投得堆内股份公司发行的在杳池划妁和新53坡上市爻同的般黑.制法答案解秣：H收、股物Sin分别让他国电向股忖公司发力的.在小定空沟和新皿发上市交&的22票.6.流通市场最

4、理要的功镀在于）。冷选咫（2.0分）（维易度：中）A. 负金等集B. 实现金依我产的急动C. 姑传也D. 风险为理正确答案：B正硼答案斛V八辔儿第五章第二节，卅次答案3好：参义柔力靠第.节.7.期限在1年以内的金融工具属于（尔选题（2.0分）（难易度;中）A. 债币巾场工J1.B. 负本市场工式C. 延期在款U公司债券-,止由答窠解睬：网触在1年以内的公践EI1.WF货币市场EA.雄误答案Vfe1.期收在I年以内的金融工JMMfftHfJE.&交易双方利用各自筹资机会的相对优势.以商定的条件将不同币种或不同利息的资产或负债在约定的期限内互相交换，以避免将来汇率和利率变动的风险，获取常规筹资方法

5、难以得到的币种或校低的利息，实现筹资成本降低的一种交易活动,这种金融衍生工具指的是（）中选的20分）（霜易度:中）A. 金砧迅明;用B. 金融用极介妁C. 金鹰期M0.金融互换正硼答案，D正硼答案解林：参见第五章第二节.次备案螂R：叁虬第h章第.节.9. N股是我国境内股份公司发行的，在（）上市交易的股票。4jas（2o分）（难易度:中）A. 杏洪B. 蒯妁C. 51城D. 中M境内正硼答案，B止由答窠解秣：H也、心物S咬分利处代闺力肉股性公司发彳j的.在布港,组为和新二坡上M交躺的舲票.椎或答窠然肝IH皎、股和S股分刈是我E腌内股的公司发行的,在仔港帮妁和新阻坡上巾2即的股票.10. （）是

6、指赋予其购买方在规定期限内按买卖双方约定的价格（简称协议价格或执行价格）购买或出传一定数量某种金融资产的权利的合约，的选理（20分）（雄易度：中）A. 金融拉期分妁B. 金附明找仆制C. 金W权D. 金融互换正硼答案，C汗期答案聊仲：金触晅物,是指HfK购买力在规定期黑内按买卖双方日定的价格（荷存协议价格或执行价格的美女出仰一定数种众融费产的权利的合约.W星若窠仑题明奴，是指蛾FK鞘买方在规定期限内按式上双方约定的价格（商为漆叔价格成执行价格购买成出仰一定敢讨某冲金燃资产的杈利的冷妁.11.大额可传让定期存单是由（）发行的具有固定面额、固定期限，可以流通传让的大额存款凭证”单选蜀|（20分）（

7、4r）A.中央板打R.商业银行C. IEftK了金融机构D. 企业正丽答案IB祀的答案弊杯:大/却转让定JW大尔（Negotiab1.eCertificatesofDeposits.CDs）,是由陶业例行发行的具有固定由X、周定期奴.可以覆烟M止的大割存款比i.卅洪答案斛仲：大融可转让定期味Xeiotiab1.cCertificatesofDeposits.M）是由商业徽行发行的具初S定西X、圈定期仪.可IUt旭北止的大R存款比正,12. 在证券交易所内买煲债券所形成的市场，称为（）市场中选题（2.0分）（难嬲度:中）A. 公舞发行B. 机器发行C场内交妫D. 场外交朋IEfift答案：C正面

8、答窠解汁，解析，在让券文母用内买英侦券所形成的小场，就是场内之明市场.M1.K答案解存，*析|。证#爻M所内二爱债券所形庖的力场就地场内文状力场13. 中央银行买卖国库券的市场被专业化地称为（）雌选枷（2.0分）（酎易度:中）公开市场C. 货币巾场D. 贲本市场正场答案，AIE隔警案稣玲：中央瞅行买允BI际卷的市均被。业化坳依力公开市场”.卅IK符窠解8,中央银行买卖国柞券跑中场俄业化地称为公开巾场”.14. （也称为柜台交易。物选K2.0分）（虚班慢：中）A. 公算发行B. 怎期发行C场内交舄D. 场外交翡正硼答.拿，D正硼答案3科：然析：场外交易温先主要是在各W分而的柞内上谊行的.囚仆也移

9、为拒。殳8卅决容*斛林：理析，场外交M起先尘亶是在各任分角的粗台上逐行的.因而也收为怆白交Ik15. 已发行债券进行买卖转让的市场，称为（）值选SS（2.0分）（雄）度:中）A. 修界发行市场B. 侦务Qfi心城C. m场甫场D. 证力投资也金市场正聪答案，B叱南答案3祚：解析：债券潦通市场忻已发行俵外买究料,计算市场.ttKSXMff：Uh假券茂地市场1.16.）市场主要服务于校健发展的大型企业，股票发行条件最为严格:唯选2.0分）（唯易收：中）A. 主板B. 二桢C. 三桢D. 四板正瑜答案，A止由答案解秣：*桁：主核力场卜倏殿务生健发械的人*企业.收票发匕条件做力产苗.铅深卷案帆秣：3析

10、，主板市场E望里当于七城发袅的大下企业.股祭发行条件最为产格17. （）是以追求资本的长期增值为目标的投资基金，主要投资于具有良好发展潜力、但目前盈利水平不高的企业股票。单选蜀O分）（难勒废:中）A. 里约型整金B. 成长鬟祭金C. 牧人黑厩能D. *ttM正面答案IBEf1.nW:制析：参见第六弟弟二节证券投债朱金.用法存哀解袜：弊析，为见革六点第：力证券收脩达金、18. 哪种证券发行方式是由承销商组织承销团将债券销传给不特定的投资为的发行方式。（）晶选题O分）（很易度：中）A. 公里发行B. 4分发行C场内交MD.场外交丛正聪答案，AxabffXMff：解析：,见第六京第二节.wk：兄第六

11、拿案二节19. 考虑资本利得或资本利失的收益率是（）单选（20分）（WS：tOA. 名义收益率B. 现时收益家C. 持有I1.WC益率D. 到II1.收夜率正硼答案，C正麻答案W秣：解析：M得改责AC.大的牧株宰票播有NMk共率.WRffXWfVsM专注?Jv.&瓷本利央的收口率1杵（T制收益率.20. 下列哪种收益率是债券的票面年收益与当期布场价格的比率,相逢出（20分）（难易度：中）A,名义收益总B, 现附收益本C, 持“期收益本n.到删收度太正多答案：B正的答案IHM航析，睨时也桂本足依分俯票而年也核与搠巾场价格的比卓“IH法答案X析，收核本型伍芬的期而年收桂二冬期巾场恂格的比卓.21.

12、 金融债券的发行主体是（）多选麴（4.0分）I康掰K:中）WjB. 北楸行金融夙恸C. 欲指D. 一股企业正确答案：AB正场答案弊8,金世信力的发行主体足憾行或住愕行金融机构.制法存案解秣：令触体分的发行在体惧力或令M机构.22. 按金融交易的地域来划分，金融市场可分为（）多选45（4.。分）（维易度：中）A. 内金融山场B. 国际创金心均C. 有形市场D. 无形市场正确在案：B正瑜答窠婚，八按*耽之域的地域先划分金1巾场可分为附内触巾场和国际金融巾场.正法存哀初袜：技融交塔的坳城来幺分.分1市场时分为国内会触市场相国R；金我市熔.23. 与普通股股东相比，优先股股东具有两种优先权，包括优先（

13、）多选磔（40分）（难易哎：中）A.分M权B.求假权C.表决权正痢拧案，AB正国在泉切好J”通收段东X1.比.优先股也乐H四种优先杭：必优先分危杈.即在公M分N般S时.优竞股的眼东分配在先，.足优先求帝松，即在公司破产满口.分配为余资/时优先股的股A、消恰在先.刑次芥窠解，f，守笄遇收股条相比，优先皎K东典的网稗优先根I配在光：.JS优先求偿权.即在公司琳产徜R分配引余兴户时.足优先分间料,即在公司分配股2附说失联的股拆分优先股的般东徜偿在牝.24. 按金融交易的交割期限可以把金融市场划分为（多选题（4.0分）（难2度:中A. KWrfittB. Wtt1.t1.ttC. B1.fittD.

14、短期巾场正确答案：BCIE面答案然肝I按盒处2招的之期删用可以色Ia巾均划分为现货巾场和期货市场,正次存泉也秣：彼分融交塔的交加ImM以纪金般市场划分为现贤心场融朝砧V场.25. 资本市场工具主要包括（）多选胸40分）（难易度：中）A. 商业票擀B. 股票C. 公司债券D. 中长砌公体正的答案，BCD用取在I年以上的金航二八MJ费东市场rj（包MRi1.公司债力、中桧期公饮等.错决警案修弊：MRft14U1.IQ1.刊Jt本市场1.J1.,G括以票,公用信，八中长期公假等26. 政府财政部门发行国库券的主要目的有哪两个（）多选题”.0分）（难易度：中）A. 环特年度助奴办字B. 调初及济C. 进行宏会也调光0.生成出场彩/利军正依警案：B正瑜行军制fhAB解析：/见第六拿第节国*姊.出决答案螂杯：齐富：AB理析，彩见第六华小小僧匕分”27. 目前，我国债券市场形成了包括（）三个法本子市场在内的市场体系,多选题Wo分）（难易收：中）A. 侬行同市场B. 交用用市场C. 商业惯行柜台市场0,投资市场