《证券市场基本法律法规》新学习手册.docx

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1、证券市场基本法律法规新学习手册第一部分2018年证券市场基本法律法规考试大纲第一章证券市场基本法律法般第一节证券市场的法律法短体系了斛法的*与4HE：了好法律关蜃Im口、帆E、肘，基本构成，熟卷证券市场法律法规体系的主要层级：/解证分市场各层战的主要法规.第二节公司法竽置公司的种类；熟悉公司法人Iw产权的概念I热曷关于公司好疗炭则的斓定I热急分公司和子公司的法律地位I了解公司的设立方式及设立登记的安求：了解公司旧权的内容t熟等公司对外投资和也保的规定：熟恚美丁禁止公司股东温M权利的规定.了解右1出任公司的设立和讥机机构：熟悉右1选任公司注册货本制度：熟悉有联贵任公司股东金、第事会,览*会的职权

2、I掌握“双击任公司股权林让的相美斓定。掌板股份有限公诃的设立方式与和I熟品IR份行双公司的组织机构：熟悉股份有Ri公司的股份发行，熟芸股份行织公司股份找让的相关规定及对上市公司祖织机构的恃别规定./好就小、KI事和扁圾管理人员的义务和责任；掌握公司财务2H制度的基本要求和内?;/善公司合并、分立的种类及程序I挡卷高锻管理入城.控股股东.馍麻拄树人、关联关系的概念，熟塞关于市报注册资本、欧饵取和公司登记,虚假出资、抽逃出资.只立赅薄财务会计报告出假记校等的法律责任.第三节合伙企业法学出合伙红的总拿：了新合伙企业与公司的区别；举握合饮企业的冷奥：掌握合伙人的主体邀格性的*性*次：）抿合伙的板的订诩

3、式与基本JWi掌握比立合伙全的条件：熟下合饮m产分制、，让以及处分的相关镇定：学界合饮企业姓普中Ift为色全体合伙人一致同意的1.r超合伙企业利分配、号根分担的：r好合伙人入伏的条件；掌握合伙人*、,名的情第*条件：掌握特喙铃通合仪企业的内容.掌板有限含伙企业的含伙人、行双合伙企业的幺称：了解有限合伙企业物议的内容，草梅蒲晨合伙全业的出贵：掌我育融合伙企业*务的执行：掌秀仃架介伙企业的特殊性：学抵育合伙和合伙的，化.了“合伙打的mt由：.飞合伙打的算“：；,合仇”注后的债务承担：掌握比反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律贡任第四节证券法熟方证办法的地用范用：手握证券发行和父躬的.三公一Ki

4、财：学报发行交场当小人的行为准则：V.胆证券发行、交历活动铠止行为的规定，笊IS公开发行迂券的芍关规定I观曷道分承销业务的种类、承销赤仪的主要内容I热卷承销团及主承ffit热怎证券的14期限:热火代辅川改.学费证券交易的务件及方式等般烧定：拿押股票上市的条件、中讲和公告：掌押播分匕巾的条件和申谓；媳.&证券交易河件和观止的情形：熟之信息公开制慢及信公开不实的法裨后果：掌握内存文知行为，热卷拨燃适寺市场行为；学握虚假陈逑、信息误导行为和欺诈客户行为。掌捉上市公司收购的方式I熟态上市公司收的的出序和规斓.熟为证券交所的级纲柒的、交和风除苓金制度.熟方证分登记MM构的般立条件、取、业务X。和证券帕算

5、具Ifth熟悉还反迂舞发行猊定的法律责任I热卷违反证券交易境定的法律击任I章槌上市公司收购的法律市任：熟等Hj反诋分机构管理、人的管理相关规定的法律责任及法办机构的法律宙任.第五节证券投贲若金法掌握桂金行现人、压金托管人和礼金份额持有人的概念、基金价权持H人的权利、礼金管理人、基金托钟人的职出t了解改改坛金管理公司的条件I熟卷A金管理人的禁止行为I常假培金引产的独立.性要求I掌握些金财产倚权例务独立性的盒义.熟悉韭金公开募仪与拿公开募集的区别：/解公募基金运作的方式：/解非公开募集基金的合格投资片的要求；了解作公开募烝基金的投资公阳；了解作公开募1总金管理人的置记及善公开分集趋金的备案要求I了

6、解相关的法注直任.第六节期货交曷管理条例掌罪期货的假念.特征及其种类：熟悉期货交易所的联责：r解期货交制所会员管理内部管理制度的相关规定：了解期货公司设立的条件：解期货公司的业务许可制慢；r姊期成交易的基本现如；/皖明也依仰管理的魅本内容I了解阴街相关法律击任的斓定“第七节证券公司监督管理条例熟爰证分公司侬法审慎经西K行诚+义务的规定：熟慈祭化证券公司股东和实际控刎人滥用权利、报哲客户权我的规定：了好证券公诃股东出资的规定；了好夫成为持右if券公司5%以上股权的股东、环控制人资格的斓定，笊坦证券公司设立时业务花用的戕定I熟悉W券公司变更公司章程求要余款；的设定：了解证券公司合并，分立、I?业第

7、敖或行破产的相关燃定：了解证券公司及大境内分支机构的设立、攵史注错登记的规定：熟怒仃关证分公司组织机构的规定：掌IWi正分公司及耳境内分支机构势营业务的规定；掌畀证券公司为客户开立迂券账户管理的有关规定；站忠美于客户贲产保护的相关规定：熟悉正券公司客户交脑结算齿金黄理的妙定I了斛注卦公司信总报送的主要内容和娈求。了解证券监珞管理机构对让券公司进行监督*理的主要指拣（月收、年Httt告.信息被记、检百、货令限期修放的情取及可采取的措被）：r解正分公司主要速法通规情形及其处罚措施.第二章证券短誉机构管理粉茗第一节公司治理、内部控制与合翅管理熟悉证券公司治理的基本要求；常抵钱分公司与股东之IW关第的

8、短定：然樨对证券公司董事会，Ift小公、高级泞理人员的相关要求：熟爰任券公司与客户美第的苔木IUB.熟卷证分公司内谆控制的若本襄求：燕把任分公司各类务内，拄制的主襄内*：了斛对证券公司业务创新的相关规定I/帧时W界公司内部控制的监件*桂查与评价机制，熟无汪办公句合设、合短管惠及合仙，的修念：掌娓证券公司合规经首坛本映则与应遵守的基本要求：熟爰证分公司合规管理基本制度的仃关内容：掌报证券公司旅事会.IfiM会或1小.F*敢他负责人的合册殍理职责；掌握if券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规皆现联尚；掌握证券公司合成负五人进行合&市ift,合政校优*对公诃违法ii址行为或合规应收Ja也的处理

9、规定I热悉证券公司合斓a：门、合域管理人员的相关Hi定，熟等置分公司MWj1.人融合短。人员的秋立性JWrr解江券公司台黑报告的内容规定：/解对证券公司及行关人员地反合规管理规定的血管拾胞.掌步证分公司管理值息的WJMI保密央*：然之各主体在正多公司信息IRIM皮立和执行方面的职责；拿坦硬舞公司IHi人员基本行为US；熟悉证鳏公司观察Z条*限制名里管理的M本要求，掌板证券公而分类Jfi行的概念：姑品日公司分类Ia管的评价箍然体系及讦价方法：熟然基户分类监管要求划分的UE办公司些本矣别.竽次反M1.的定义：熟悉客户身份识别和客户4份资料保存的某不察求；估及客户分知11Mtt掌槌近分公司反洗钱保变

10、要求；拿先应当加E盘交告的M：熟悉涉及恐怖活动货产冰结的流和及要求.第二节风险管理掌胆证券公司也电控剂指怵丛东姬定；浜”簧本计算行相；掌握*券公司从事I1.美OE分费务的冷旋本柝灌：掌根证分公司应持线符合的风修控制指标标宸t了器证券公司MMtR*整IHUS关襄求：了解M险控制指标相关甄管括Mi.生抵全国。T的京义：掌握全IIjUXr体系所包括的内套：学聂证分公司全面风险管理的员任1：体；站EiE分公司康轿子公司风mMfH的察求：/解中国IE券业秒公就证券公司的全丽凤及管理实施自律肾理可采取的指健掌出证期公司源动性反龄的鹿义：掌抠证办公句源动出UMr直的日率：熟证券公司I1.动性风IXraKMK

11、KN：解证券公司流动性M险管理的组织架构及联贲：r解证券公司流动mg限褊普理的基本要求：了解证券公司地资管理的原本要求。第三节投贯者适当性管理熟爰证物屋曹机构执行投贵看也当性的A1.UN：挈板曜机构内投JtW产A*1HHR务应了解的授褒者信息：掌我畲本者瞥到保扑的短生：熟悉皆业UMR者的J50：学握确定普通投资赤风险承受能力的上筌因武；站悉划分产品或米务风磔容圾时应考电的因：京JVi机构在投簧者坚持购买同险等At方于其承受能力的产金时的职Jt熟更曹机粕告产a3K务的禁止住行为；热老健机”育)投JtW产a供蜃务或告知的信:掌握经昔机构需进行现场录音录像田总的要求：掌握对经营机构地反适当性管理规定

12、的胆管描格.第四节从业人员管理了解从W运分业务的专业人员范IM了解专业人口从*证券业务的资格条件I熟您从业人员申请执业证书的条件利程序1了解从业人员监督管理的相关族定：熟去迪反从业人员资格管理相关规定的法律货任.学提证券业从业人员执业行为准则：热卷中0证监会及中国证分钟出公诚用管理的有关规定：HOE分市场M入描旗的实施对.内容.期限及程序：掌握泊从业育物定室齐W寿公司从事经妃业分相关人小的娈求，熟悉从事W券经妃业务人员不得存在的行为；了就证券公司承执技木、合规首理和风险控M职责的人员不得从坐的工作了酬违反经融业务相关规定的人员承H1.的法僮责任.拿J证券经纪业务背销人员执业资格行理的有关理定：

13、/忸比分住妃人与证券公司之间的委托犬系：掌握证券炷妃业务首销人於执业行为的范国、禁止性奴定掌握证券投货珞金墙传人员执业资格行理的有关规定I覃搬皓书证券投资加金.代於金融产&的行为规范.掌JS证券投济行沏人公分类及其执业资格管理的有关规定；掌握证券投资R1.何与证券分析师的注圻登记要求I方棍发布证券研犬报告应迹循的执业城范t箪幅对?名i1.1.：寿分析师发布研尢报告的珞儿娈求，熟悉保符代友人的资格W理裁定，掌猊保存代衣人执业行为比莅I草捉保?代我人应遵守的职业道福府则：掌报保荐代表人坤反石关规定的法律费任或被采取的总忏拾地.熟悉财务咬向主办人应该具i的条件：然悬财务Bi何主办人执业行为规范.*握

14、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求1熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的物关要来./圻量券9Hk怦或业务人员有知京第三章证券公司业务加茶第一节证券签纪了解证券公而经纪业务的主要法律法规：熟杰证券经纪业务的特点，熟无证办公司畿陀业务中曾管的打内叁、任券初B人制度的主要内*、账户忏理、客户适当性、客户玄妙结以资金三方存管、交幼委托.异常交易行为港理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交将及托管、转H1.户等环节的基本规划、业分网险及双范要求；掌握蛀纪业务的禁止行为I了第妊妃业务风修防花的主要内容I热卷监管部门对经纪业务的位首插地和自律制艰对经纪业务的自律管理指俺.熟为沪mm、*utiHK及

15、主要文“：UKImM和酷普机构开ItmK美务内部管和业务Iui的不本要求：了新任分交Ii所刻m、谭道业务的自IMrmt第二节证券投贯不询掌找证券投货咨询、证券投资赖向、证弁研究报告的概念和将本美系I掌握灌分投资行询机构及人员资格管理4求：学舜证券.期货投资咨前业务的首理规定：掌抑监管部门对发布证券研究报告业务的仃美现定；掌我监代却门对if券投费顿向业务的有关规定；掌烫证券公司、证券投送存沏机构及其执业人员向社会公众开展皿界投资杏沏业务活动的仃关斓定I掌握利用“荐股软件”从出证券投谕杏询业分的相关娓定：掌握证券投资咨询人员执业行为准则，了解机管部门和自律组组对证券投费咨讯业务的监管情假和门律管理措施.第三节与证券交易、证券投责活动有关的财务Ji何了第上市公司检购以及上市公Sbn大资产术双喏主要法律法!掌握豺务碑向业务的业务许可情况I熟品从，上市公司并判甲组财务顾何业务的业务规则：熟兼财务地何的疏管和法律商任.第四节证券承期与保存/好证券公司发行与承销业务的主安法律法规；嬷悉if券发行保存业务的一般规定：了解证券发行与承销信总按甥的行关规定；笊餐证券公司发行与承销业务的内部控制规定I热卷监梵部门对证券发行与承建的器管折嫉：常提违反诋券发行与承箍行关视定的法律步住.第五节证券自首了好证券公司自营业务的E妥法律法规；