集团法务审计部经理近三年个人工作总结.docx

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1、近三年个人工作总结本人具有高级会计师、中级审计师、中级经济师（人力）职称，熟悉财务、审计及法律业务，多年工作积累了丰富经验，形成了明锐的判断力及职业敏感性。三年来，本人担任XXXXXX集团法务审计部经理（风控审计部于XXXX年XX月更名为法务审计部，职责不变）、XXX总部职工监事及各子公司监事会主席。本人在领导的带领和同事们的帮助配合下，强化实干担当、服务意识,带领部门员工较好地完成了制度制定、内部审计、风险防控、诉讼管理及监事监督等工作，XXX%完成各年度绩效考核指标任务。现总结如下：一、加强个人思想政治和理论学习认真学习领会党的十九大和十九届历次及XX大会议精神、习近平总书记重要讲话精神，

2、积极参加集团、支部及党小组的党史学习教育活动，还通过学习强国及新闻媒体不断加强个人思想政治和理论学习。同时将学习成效提升转化为开展内部审计、风险控制及监事监督的动力，积极服务于公司市场化转型，为公司合规、平稳发展保驾护航。二、积极落实一岗双责，抓好党风廉政建设建设及意识形态管理带领法务审计部员工积极参加集团组织的党史、党风廉政教育活动、支部党员活动及相关培训学习，观看警示教育片，用身边人身边事开展提醒告诫。还通过QQ、微信、部门会议及结合日常业务工作等在部门内及时开展传达会议精神、专项学习、提醒谈话等活动。法务审计部三年没有违法乱纪行为，员工都能做到忠诚、担当、干净。三、认真、出色履行职责，部

3、门绩效考核任务完成率XXX%（一）审计业务三年完成指标任务如下：X.编制各年度审计工作计划并经董事会审定。X.完成XX个审计计划项目。审计发现主要问题问题XX个，其他问题XXX个，其他关注事项XX个，提出审计建议约XXX个。审计建议得均到了采纳，发现问题也基本完成整改。每年发挥审计监督职能，实现堵塞漏洞、完善制度、改善管理、提高经济效益的工作目标，也为考核、任免、奖惩和相关决策提供重要依据。X.项目招投标摇号监督项目XXX次，确保了招投标项目抽取过程的公允性。X.配合上级提供审计相关材料XX次。X.审计部档案归档内容完整详实。X.年人均学时XXX小时，超过人均XX学时的指标任务要求。工作亮点：

4、X.XXXX年审计部发挥专业知识优势，对重大决策事项积板提出合理化建议减少支出XXXX万元，督促立达整改收回X年应收未收员工租车费X万元。其中：在收购市公交公司以及接收莆田港项目时，提出“支付的总价应剔除评估值包含的财政专项补贴”，分别减少支出XXXX万元、XXX万元，共XXXX万元；在合山港资产出资入股合资公司视同销售业务中，提出“税款计算应按原入账评估值计算，而不是无偿划拨的X值抵扣”等建议，为集团减少税费支出约XXX万元；对旅投园博园律所二审代理费过高提出异议，律师已书面放弃剩余未付款X万元。X.XXXX年，一是审计发现水投公司追回预付款XXX.XX万元诉讼案件中，法院判决错误认定增值税

5、等税费XX.XX万元为对方损失，相应金额不予退还。根据税法规定，增值税及附加、企业所得税在发生销售退回后可以直接抵减当期应纳税费，不应认定为损失不予退还。我部门及时做出说明及建议，协助风控部追索XX.XX万元预付款。二是切实解决子公司管理过程中的问题。如：（X）深入了解实际情况，提出合理化建议，协助公交公司顺利完成了修理厂仓库资产的盘点工作，规范了仓库资产管理。（X）整改规范了中科生态公司租赁业务收入和经营收入（仔猪贸易）提前确认收入等问题。X.建立审计财务微信交流群，一是及时发布审计发现的问题,扩大辐射作用，举一反三，共享经验教训，加强公司间交流，提升风险防控意识及应对能力；二是发布新政策法

6、规，促进学习沟通；三是探讨新问题及解决办法。（二）风控业务完成指标任务如下：X.合同、协议审查共计XXXX份。X.完成项目风险审查共计XXX笔。X.处理我集团公司及下辖子公司利益诉讼和非诉讼案件共计XXX起。X.监督检查子公司合同、风险管理及诉讼处理共X次。X.完成合同库制定及法律顾问选聘工作。工作亮点：X.制定了合同库，规范了合同条款、提高签审效率、堵塞合同漏洞，提高防范风险能力。X.协助子公司执行回款XXX万元。X.独立承办纠纷案件（不专项聘请律师）约XX件，保证国有资产保值增值，同时节省律师费超过XXX万元。X.拟定了贸易业务操作指引及尽职调查模板，规范了贸易业务。四、监事及监事会工作作为XXX总部职工监事及各一级子公司监事会主席，共列席XXX次总部、子公司董事会，在会议上及日常工作中认真履行监督职责，并积极就融资、投资经营及职工权益等事项的合法合规性、效益性及国有资产保值增值发表意见、献计献策。五、存在的问题以及改进措施存在问题：X.法律理论及业务知识学习还不够深入、全面,诉讼业务经验不足；X.审计风控监督工作中对发现问题督促整改力度不够。改进措施：X.严格落实一岗双责主体责任：X.继续与时俱进加强法律理论和业务学习。X.及时督促问题方按审计风控建议落实整改，一一销号。