投资者教育工作总结.docx

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1、投资者教育工作总结投资者教育工作总结投资者教育工作总结1一季度，各证券期货经营机构以3.1S国际消费者权益保护日活动为契机，把股指期货和融资融券等新业务作为宣传教育重点，开展了丰富多彩、形式多样的投资者教育活动，主要呈现出以下特点：一、加强组织领导，明确教育责任1、明确任务。我局在年初就全面部署了投资者教育工作，明确投资者教育工作任务为二个重点、四项内容、四位一体、四级层次、二大目标。二个重点”即围绕股指期货、融资融券业务广泛开展宣传教育，把规则讲透，把风险讲够；四项内容”就是以新市场、新业务、新产品、新入市投资者为主要宣传内容和对象；四位一体就是把投资者的教育、服务、管理和保护整个过程融为一

2、体；四级层次即建立和完善监管部门督导检查，行业协会组织落实，各证券期货、基金销售机构具体实施，社会广泛参与的四级层次教育长效机制；二大目标即一方面让投资者了解市场和投资品种，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；另一方面努力培育理性、成熟、专业、有风险控制能力的投资者.2、建立责任制。辖区各机构都成立了投资者教育工作领导小组，由专门的部门和人员负责投资者教育工作。同时将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，在客户开（销）户、日常交易、资金存取、客户营销、服务、管理、回访、信访投诉等各业务环节建立了岗位员工的投资者教育职责，全员做好投资者教育工作。3、重视规则宣传.证券期货业

3、协会统一监制股指期货、融资融券等业务流程、开户条件和业务规则宣传展板，由辖区各机构统一张贴公示，重点开展新业务、新产品、新入市投资者教育.二、采取多种形式，开展全方位、立体化的教育活动1、开展丰富多彩的活动。一是利用投资者园地这一常规形式，加强风险揭示和证券知识、投资品种、业务规则、法律法规的宣传教育;二是印制投资者教育手册和业务宣传手册，现场摆放、现场讲解，主动揭示风险；三是利用短信平台，让客户了解投资常识，熟悉交易品种；四是通过公司网站介绍投资技巧、业务类型、交易品种和政策变化，进行风险提示，加强宣传引导；五是举办投资者教育讲座、论坛和报告会，对投资者进行专题培训；六是与新闻媒体合作，开办

4、投资者教育专栏，营造舆论宣传氛围；七是投资者教育走进社区，传播投资理念，培养投资习惯，扩大教育覆盖面。2、开展3.15投资者教育主题活动。辖区各证券、期货经营机构以3.15消费者权益保护日活动为契机，广泛开展了风睑教育与执业规范为重点的“我与投资者在一起3.15”投资者教育与优质服务系列活动.引导和帮助投资者学习证券期货法律法规和基础知识，加强股指期货、融资融券风险教育，进一步巩固了防范非法证券投资咨询、非法证券委托理财”活动效果，丰富了宣传内容。格林期货银J1.1.营业部在3.15投资者教育活动宣传现场，发放了100O多份告广大投资者书、股指期货知识”等宣传材料。南京证券银川新华东街营业部和

5、吴忠迎宾大街营业部积极参加由自治区工商局、消费者协会、日报报业集团和报业传媒有限公司联合主办，法治新报承办的3.15消费服务示范单位（窗口）”评选活动,并荣获“全区3.15消费服务示范单位称号。三、突出重点，着力做好股指期货和融资融券业务风险教育工作华泰证券银川解放东街营业部通过每周一次的紫金大讲堂”视频讲座，向投资者讲解融资融券、股指期货基本知识及开户流程、交易规则、风险特征等系列内容；银河证券银J1.1.新华西街营业部1-2月在银川晚报开设了股指期货投资者教育专栏；甘肃陇达期货银川营业部利用短信平台每周开展股指期货业务宣传,加深投资者对股指期货的了解，取得了投资者对投资者适当性制度的理解和

6、支持.四、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶南京证券银川文化东街等营业部依托客户关系管理（erm）系统，将营业部所有客户细分到客户经理名下，客户经理通过erm系统加强站在了新的高度和新的起点，充分体现公司综合竞争力和行业地位。公司将充分抓住这次机遇，紧紧围绕服务创造价值、合规创造价值的理念，在全国所有营业网点全面营销推广95503,通过多层次、多渠道的营销宣传活动让广大投资者甚至是市场潜在投资者能通过95503这一服务通道，了解东方、关注东方，享受公司统一合规的、标准化的服务内容和服务特色，从而激励我们不断地完善服务方式和服务内容，提升服务质量，树立服务品牌。作为立功竞赛活动重要内

7、容之一，95503的推出将带给广大投资者全新的服务体验。时下，证券行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，这就需要我们尽快抓住市场机遇，在证券业内率先推出全国统一客户服务专线95503,并以此为契机，树品牌、拼服务，正确引导广大投资者理性投资，提升公司在市场的影响力，以体现公司对广投资者的关怀和服务，为扩大公司营销平台做好准备工作。本次公司95503营销宣传活动从5月19日至6月30日。目前公司各营业部根据活动要求，积极组织在双休日期间开展社区设摊、营业部现场咨询等多形势、多层次的营销活动，营业部首次营销宣传活动已于5月31日开展，第二次营销宣传活动将统一在6月14日进行。在活动过

8、程中各营业部不仅宣传95503服务功能和服务特色，更注重通过投资者满意度调查问卷的形式，收集、了解广大投资者投资偏好,投资技巧、分析能力和风险识别、风险控制能力，分析投资者尤其是中小投资者、新入市投资者的各类信息如投资者的身份、财产与收入状况、金融知识背景、投资操作经理和风睑偏好，引导投资者从风睑承担能力等自身实际出发，审慎投资，帮助投资者成为“明白”的投资者。公司95503的推出不仅提升了公司的市场形象，而且促进了投资者教育工作的有效落实。（二）进一步完善投资者教育工作，建立长效机制投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分，融入到公司的日常经营管理工

9、作和各项业务操作环节中。在2007年公司制定东方证券投资者教育工作制度和东方证券投资者教育工作方案的基础上，年公司将进一步完善投资者教育制度建设，促进该项工作有效落实,进行投资者教育必须化要我做为我要做，杜绝重客户开发，轻客户风睑评估；重业务规模，轻风险揭示；重投资推介，轻基本知识普及；重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白买者自负的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。XXXX年公司的投资者教育工作将进一步完善以下七方面内容：(1)进一步完善投资者教育园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解买者自

10、负”的内在含义和树立正确的投资理念.(2)加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等安全性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。(3)通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。(4)进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风睑承受能力者手提升服务质量和服务水平.(5)进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状宓口投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。(6)针对当前基础管理方

11、面存在的问题，组织人员编辑案例，对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。(7)加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。(三)制定并推行形象礼仪规范化服务标准为统一营业部员工外在形象，规范营业部在客户服务过程中接待用语，塑造东方证券服务模式，让投资者直观地感受东方证券的文化和经营风格。公司制定了东方证券营业部服务规范条例，从员工形象礼仪、规范的接待用语等方面进行规范，有利于加深投资者对东方标准化服务模式的印象，也对行业内尽早树立规范服务之风起到积极的作用,但形象统一化不代表服务的机械化，公司要求营业部在展示东方统一对

12、外风貌的同时，更能体现人性化服务，将定期在各营业部内评选若干温馨服务岗，对于为投资者办理业务规范、周到的员工,予以通报表扬并给予适当奖励，激励全体员工真正贯彻落实公司以标准化形象为抓手，人性化服务为根本的服务之道。要求员工根据证券从业人员禁止性行为条例，向投资者提供合法合规的服务。目前的证券市场上，不可否认地仍有不少证券从业人员，利用职务之便，向投资者提供非法服务。为清流正源，证券公司有义务要求员工恪守职业道德，合规开办业务。公司将通过在营业部内公示员工信息的方式，提请营业部与客户两方面对员工的言行进行监督，在业务开展过程中要求规范操作，防范风险，通过自杳和检直相结合的方式，达到合规开展业务的

13、目的，切实保护投资者利益。四、加强信息技术系统安全运行确保投资者交易不受影响公司信息技术中心加强信息技术系统完全运行和管理，在信息系统维护和制度建设方面着手，确保广大投资者交易不受影响，保障了投资者的基本益.(一)分三阶段落实信息安全保障工作根据上级主管部对信息安全的工作要求，分阶段对信息安全的保障工作予以落实，公司信息安全的保障工作分三个阶段予以落实：第一阶段为全面自查和快速整改阶段：该阶段的核心是本着全面、细致、审慎”的原则，对公司信息系统进行了全面的排查和评估，揭示了信息系统的隐患之处，并对此拟定了整改方案和计划，根据整改方案予以快速落实。第二阶段为网络整改和安全加固阶段：该阶段的核心是

14、在第一阶段整改基础上，对三网分离、网站和网上交易加固、应急演练、数据备份、实时监控等重要安全保障手段进行有效的落实，确保安全过渡奥运盛事。第三阶段为长效落实、稳步推进阶段：本阶段的核心是根据信息安全和经营发展，逐项落实信息技术发展规划中信息安全建设和信息应用建设，确保安全和发展并进.(二)大力加强网上交易安全对公司所有网上交易托管机房的应用服务器进行病毒木马和漏洞检测，并根据检测情况进行加固定.诸如，利用诺顿防病毒软件对公司所有网上交易系统服务器进行检查，目前所有服务器病毒特征库均为最新版本，所有服务器均运行正常，未发现病毒感染情况。利用360安全卫士软件对公司部分网上交易系统进行检查，扫描结

15、果显示：正常无木马。对操作系统进行补丁升级，对服务的安全策略进行重新配置，提高访问安全性。(三)建立应急值班制度公司信息技术中心在今年年初已建立7*24小时应急值班制度，制定了相关的应急方案，实施对网站和网上交易等投资者相关系统进行实时监控，值班人员均根据监控要求做好监控记录。XXXX年度下半年我司将继续加大投资者教育工作的广度和深度，结合证券市场变化和创新业务推出，将教育工作全面纳入各项业务环节中，使投资者教育工作成为一项基础性工作，持之以恒，取得成效。投资者教育工作总结4营业部本月积极开展20年金融知识普及月，金融知识进万家，争做理性投资者，争做金融好网区活动及雪球产品投资者教育活动，同时

16、持续开展新三板精选层一周年专项投资者教育活动，普及基础金融产品和服务相关知识，提升投资者知识水平和技能，树立科学投资理财理念,现将本月的投资者教育工作总结如下。营业部建立学习培训小组，于9月13日至15日积极组织全体员工学习金融知识，包括：普及常见非法金融活动的表现形式、我国资本市场发展历程、证券基础知识、资本市场法规政策解读、新证券法、雪球类固定收益产品等高风险产品等相关知识和案例，深入展开探讨,结合日常工作实践提出问题并共同解决问题，提高全体员工的业务知识水平和风险识别能力，营造良好的学习氛围，同时为此次活动的开展奠定了坚实的基础。营业部线上通过微信群积极转发金融知识和宣传海报，线下在营业部现场信息栏处设立宣传活动专栏，并放置宣传资料及相关案例等纸质宣传资料，供投资者阅读，