某某保险公司各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全面版本）.docx

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1、某某保险公司各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全面版本）填报单位（盖章）：某某保险公司馍报时间：20XX年X月X日序号岗位名称涉及对象（职务）点及式防控措施善注1主持公司董事会日常及党委全面工作，ft贵党办党群管理工作.觉委书记、董事长1、在人调整、干部员工选拔、任用、推荐、绩效考核、各类讦选表彰推优工作中审核把关不产,可能出现不公不廉行为.1）里持用人制度、集体仪三（则和提拔使用干部的相关程序办事严格建守党政导干部选拔任用条例，桀挣公开、公平、公正的选人用人原JW2）严格按照育初定进行考核、推优，并对评定结果进行审核、公示.2、在般费使用、基砒建设项目、公司资11E中及在采购、公司资源

2、资产划拨、出让、租赁、作价出责和物资处K、公务接待、贵产处J时可能出现不廉行为.1）大宗短费开支实行党委集体研究决定.2）所有蓦地建设、公司资11EJt和物资处置，产格按程序实行招投标.依照制度办*,从思上把好反J1.I关.3）规范工作流程，坚持公开、透明原用，杜纶吃拿卡要和私I1.弊现象.3、对本公司党员管理工作，不促落实，工作流于形式，导致管理工作不到位和处成叁*项无对策可行.可俯造成产果对被追究责任.认真握好公司党员管理工作落实和检查，确保管理工作到位.4、对公司管理工作，不督促落实，工作流于形式，导致管理工作不到位和处摩成愈事项无对策可行，可能造成严后果而被追究贵任.认真抓好公司管理工

3、作落实和检查，确保管理工作到位.5、在公司管理决策、馈效考核及事项IMr中可能出现不公不康行为.在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲D坚持决策事项、处事项集体审会制度；严格依照程序、依法依规决策决定.筑牢防腐倡廉思想防线.2）强化公司管理监督检查，产格责任追究.3）建立健全投诉举报渠道.自接受解众和纪检监察部门而被迫究责任.3）做好觉蛆做和党员管理、教育培训工作.强化党建工作与部门职能工作深度融合的意识，把促进部门履行职责作为党建工作的基本出发点和落脚点，做到两手垢、两手硬.4）加号党蛆蚁和党员队伍建设，创新三会Ti”内容和形式，升IaiR生活的活力、Ift引力.9、未拿握员工的思

4、想动击,不能及时发现不通定因累，有可能造成下属违税违法的行为发生.D根据形势变化不断完善各项管瑰制度，加强对员工的收育和管理，做到管人、管率两手抓，以管人促管事.2）产于得己，率先垂范以身作则，当好表率.深入基层，麦研无关C爱护下属10、对联系分公司及保险曾业网点的监管工作，未及时、认真神、指导和做好督促检杳工作，U管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生公司不良*故发生而被追究贵任.1）严格依敏有关法律、法规、规章规定的程序、事项、求俎蛔开展监管.2）强化问题意识、枭持问题导向开展督办工作.3）认真履行指导和监督检查职责，促进血管工作到位.也助总经理分管办公室、爆合管理、信息技术责（管1

5、、在分管工作中，可能违反相关IM度规定或利用职权求取私利以及接受他人好处等行为.1）加强职业道做育，强化风险意火和责任意根.2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办，筑牢防腐倡廉思想防线，时刻按制度禁令要求的束自己2、在计专财务管理、采购、公司资g和物资处、公务按将、资产处、项目工程建设、公司费金使用时可能出现不廉洁行为.1）严格财务和公司责【配管理爆定，依法依焜进行财务和公司贵毒Wt理，明确岗位职责权限，定期开展部门审计，强化监督和制约.2）严格执行信:、报幅审批权限和工作流程，按分工落实岗位职责，杜纶小金库、帐外帐.3）严格执行收支两条线和执行公司招标采购制度，曲买物品要有2人经办以上.采用物

6、品验收制.3、对公司监管处一件监督不产,实“管事项过程中未认真Ia纲实线和督促指导.工作人员在监检查、行政处过程中执人I1.H1,对短短事实认定不准，1）认真履职，望持处,审会制度，依规核准审批，筑牢防腐偈廉思想防线.2）严格依照处办/、按I1.W1.定IIHt理各项工作.3）强化工作检查，严格责任追究;定期对检查巡查记录和业务系蜕进行督查;建立健全投诉举报渠道，自戋接受群众和纪检3理（互联网科技事业）、计划财务、会计核算、费产管理、基建管理、不动产与子公司管理、账户与委托、交舄与托管、投资管理、责管营运支持、金业、资金运营、资本市场及投资者关系管理、普惠金融事业、保费管理、英的管理、金科技中

7、心等工作，联系XX分公司及保险营业网点等副总轻理证据不清，自由始1无依据或者收受JMr呼，均场违纪处事监察部门的监督.4、未按镇定履行公司缘合管理、信息技术费管理（互联网科技业）、计划财务、会计核算、资产管理、基建管理、不动产与子公司管理、M与委托、交易与托管、投费管理、资管营运支持、金Ik事业、资金运营、资本市场及投资者关系管理、*融事业、保费管理、集的管理、金（科技中心管理不产，检查落实不力，不作为或乱作为.可能造成公司系统制事故发生而被追究责任.D加9三政教育.加大对廉洁从政各项规章制度的贯彻和监督力度.2）加强职业道做方，强化风险意织和责任熊汉3）强化工作检查，严格责任追究;定期对检查

8、巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自救接受群众和纪检监察部门的监督.5、不能带头遂守廉洁自律各项规定.加强党性教育，产格自律，定期报告个人有关事项，自觉接受蛆做和群众的监督.6、未拿分管员工的里想动态,不能及时发现不定因素，有可能造成下属违纪违法的行为D根据形势变化不断完各项管理IM度，加强对员工的教育和管理，做到管人、管两手然，以管人促管事.2）产于律己，率先垂范以身作则，当好衰率.深入基层，AWE研究关心及护下属,7、对联系分公司及保险詈业网点的监管工作,未及时、认克坦根、指导和做好促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生公司不良事故发生而被追究责任.1）

9、产格依I1.R有关法律、法般、规章规定的程序、9.要求烟铜开展监管.2）强化问意识、皇将问题导向开展督办工作.3）认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位.1、在分管工作中，可能违反相关制度规定或利用职权来取私利以及接受他人好处等行为.1）加强职业道教育，强化艮陂NI和责任意W.2）廉泊自律.产格依IR程序、按制度办事,筑牢防腐倡廉思想防线，时刻按制度禁令要求的束自己.4协助总粒理分管市场公关部、机构运营业务管理、农业农村保险、乡村提兴保险、枝保管理、运营销售业务管理、XV事业、开放平台、商险承保、恨保业务、精集管理、科技运詈部（软件开发中心）、Bi际业务管理、数据数字渠道管理（数字生活事

10、业）、营运企划与业务管理、职业营销管现、MHV惆管理、A务营浦管理、电子商务中心、宣副总能理2、利用职权，违烧办理市场公关鼻、机构运营业务管理、农业农村保险、，村振兴保险、楼保管理、运管1倍业务管理、宣，事业、开放平台、商除承保、保业务、情*管理、科技运曹部（软件开发中心）、国际业务管、数据数字渠道管（数字生话事业）、营坛企划与业务管理、职业曹辅管理、JR问营精管理、厦务首期管理、电子商务中心、宣朝和电侦中心等工作事项或指使处长、科长、短办人违短办现市场公知、机构运詈业务管理、农业农村保险、步村掇兴保险、核保管理、运曹1售业务管理、宣营事业、开放平台、商除承保、银保业务、精算管理、科技运营部（

11、软件开发中心）、国际业务管现、数据数字渠道管理（数字生活事业）、营运企划与业务整9、职业普浦管理、事问管第管理、JR务营箱管理、电子育务中心、宣!和电傅中心等工作事:，收受血管对跳好处.D加强职业道务和廉政教育,强化风险iR和责任意根；加强受务培训，热触拿,市场公关第、机构运业务管理、农业农村保险、多村振兴保险、核保管理、运营1售业务管理、直营/业、开放平台、商险承保、银保业务、用算管理、科技运（软件开发中心）、国际业务管理、数据数字渠道管理（ft字生活事业）、普运企划与业务管理、职业誉1管理、JKHVM管理、服务曹浦管理、电子商务中心、亶精和电中心等工作管理有关短定.2）加强对市场公关部、机

12、构运营业务管理、农业农村保险、多忖振兴保险、核保管、运营1立业务管理、亶誉事业、开放平台、商除承保、偎保业务、精售管理、科技运营部（软件开发中心）、国际业务管理、数IWk字渠道管理（数字生活事业）、营运企划与业务管理、职业营销管理、餐向营销管理、服务Ir策管理、电子商务中心、宣第和电融中心等工作管理处理情况的审核3）强工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自竟接受群众和纪检厩察部门的航督4）严格执行中国共产党Ie律检查机关监督执纪工作规Je（试行.3、在姐纲布场公关邮、机构运营业务管理、农业农村保险、乡村掇兴保险、核保管理、运营精售业务管理、宣管业、开

13、放平台、商除承保、银保业务、精算管理、科技运营部（软件开发中心）、国际业务管理、敷箱敷字臬D坚持事项集体审理制度；严格依照程序、依细核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线.2）强化工作检查，严格责任追究;定期对巡查记录和业务系线迸行督查;建立健全投诉举报柒道，自生接受群众和纪检就案惭和电*中心等工作，联系XX分公司及保险营业网点等道管理数字生活事业）、誉坛企划与业务管理、职业曹管理、餐问营第管理、JK务营销管理、电子商务中心、宣俄和电1中心省工作管理事项过程中未认真If1.织实施和督促指导，可能出现不公不廉行为和造成严ae果被遑先责任.或对嶷尺龄大的肉危事态未制定应急颈案，导致出现紧急情况时无对策、迨

14、成产如果被追先责任部门的监督.3）建立健全投诉举报渠道.自费接受赛众和纪检诲察部门的监M4、在工作管理中，利用职务便利徇私算算收受吃请或购Nh在管理过程中，接受请托，致使处不合规，不公开透明，不公平、不公正开展业务I受人请托，建反程序审楼审批，利用职务便利收受贿略，为他人弄虚作假办理保险事暇答1）加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知我学习.提高工作制度化、加粒化水平.2）严格执行保险相关标准短施，产格落实保险程序有关短定，对津反短定人员产肃处理.3）采取定雁查、集体评议的方法，发现并纠正审批和做学过程中存在的问题5、不能带头遵守廉洁自律各项炽定.加强党性族育，严格自律，定期报告个人有关事事

15、，自觉接受坦坎和解众的监督.6、未拿分管员工的思想动杳，不能及时发现不Ii定因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生.D根据形势变化不行完各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管两手媒，以管人促管事.2）产于律己，率先塞范以身作则，当好表率.深入蓦层，查研究关心爱护下属.7、对联系分公司及保除管业网点的11管工作，未及时、认真蛆根、指导和做好促检盍工作,IMr工作流于彩式，导致u管工作不到位，可16发生公司不良事故发生而被追究责任.1）严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事审、要求蛆根开展瞌管.2）叠化问意识、室持向Ja导向开展督办工作.3）认真履行指导和监督检查职责，促进殖:管工作到位.5协助总粒理分管个人业务集道、个人非车辆保险、商业团政业务保险、育业团政业务保险、健康保险事业、信用保证保险事业、三贴核Je管理、客户原务、客户价值和体验