be-oqkgo今年期货从业资格考试《法律法规》真题.docx

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1、我们Il打败了敌人。我们Il（把敌人）打败）了。今年期货从业宽格考试法律法规3fta期货从业资格考试法律法规典虺小过虺riSF客户交塔保证金不足,期货公司履忏了通知义务向客户未刖Krem保证金.X户要求保用舟仓井经H而悔的样的.穿仓班成传扬失.经纪公司（）.A:榜当青任B:1当次与明愎费任C:加方主要Ifi怪货任,立林不如过o%D:。邮拉身的、责任杂名存家D2. ISP:期猊从业A姐执业行为准则）自（）（th.A:23尔7月1日B-2003年7月10HC：2003年6月31HD:2003年7月3111号专罪案（八）3 .甥亡中国证Ifi会对从隼地外期货业务的企业实行11.A:f的B:依法征税C

2、:许DJ证D：中核&毋答案C4 F:明赁炫纪公司客六的开户资。应至少保留（）,A3年B5年C: 10CD: 20D彩电答案（B）5IaF对期版市场煲行集中统的监件泞理.A中国朗咏业悔会B:中国0晓会C中Ie证势也称会D:期收交盟所多号畜家m6. aR期赁灶纪公司的卜列行为不用于欺祚客户行为的是(.A与#户签订设纪令H前庆妓规定向客户出水风的说明出B任用不JlJfr资格的明货从业人为C:WirXPttifD:向户住在利保4,共D利位.共制风险一号普案B7. 叫E期赁皎纪公司囚)情彩第般的，不须要报告中国证，X必审批A汴业期ft!展满.股朱大及港定不可排续B股乐人会确定收C:班产D:国合井或看,分

3、立缅安冢Ift髻考答案(C)8. 期F:腕进入搠货爻M所交易大厅内迸行期忻攵马的.。古是(A自然人B阚有企业C:校机客户D：期货交易所外Ja静珞答窠(D)9. IttR期赁之易所会员应为委盘进入文M所场内送行期货久切，A客户代收B公司的文易躯珏理C:公E的运作饵处理D:出巾代表静珞答窠(D)10. 0:我用的叫我文外。霞在()内进行，人物赁交易所B:Ift品交弱m场C:新AS产坦D:买卖纸方约定的场所S号答案（八）H.aI-：我国阴货交相所及G&表AJl)A:自然人B:，业单位C:境内企业法人D:境外企业法人等，汴案(C12. aI：时期既交易所、期货经纪公司、期货从业人G、2累仓咋选行期收业

4、务中的E法行为的行双必罚.由禽定.A国求工费行政管理蚪B;中国证监公C中国人艮帙行D:中M期比业出欠给好答案（B13. eT:tfH.朋贤殳易所不以昔利为H的，依妫。章程般定实行）而理.AfifiB:日，C:中场D:女排号答案（B）14. a-：在我国.孙三分之一以上的幺GlX名提说时,期政交易所故、口开齿时（）AIS4KftBMC:会员大会D:职工代表大会卷考存案（C15. SP：在我忸期货殳易所会口大会由“奥.JK状况下每年“开一次.A茜小会B理事会C:电好理D:理事长等与普上（8）16. SP：（期黄爻M所曾题方法）现定,期货之易所会员人会由（主揄.A中HhE监会B理*长C：.ttfff

5、lD:会员代表后考等集（B）17. af:投资后前之后皓算报告的内部有介议的,应当在.A分伤江辕卬件并如前举春公司公甑B学历书女印件并E我格齐公司公康C:财货灶纪公司高皴管理人员任职贤格中讲表D:人，部门的签定材定卷考卷案（D23. 三-：中国征收分漫出机构对中团期货蛤妃公司高级管理强格人G的考察i从话必需（）.A-淤存记录B录像记戏C:书诉记录D:五人以上以与每学答案(C)24. 期V：持境外期疑业务许可证的企业依1生产、灶首安排制定的本企业的族朋保僚女排筑报*.A中国证,会B:f8ir11C:期货交所D:国务陡参考答案AJ25. f-:可好年初.韩境外期货业务讣可证的企业提IH#数鼾支持的

6、风险筑口爸中BIHEKI会修准后.到(办理记至续.APl三B上级主行部门C：中国期衣业计公D：E宗外汇箱理局型号存案D26. ar：年切.为合法冬。境钟期版业务企业开纲企业期货业务年度风险做度登记确认话3的花:门是().A中15d陈欠B国我商务的C:谟企业开立相关帐户的恨行D:国求外汇甘坦附考售案D27. StI-：投资行申请我助保值头寸.应“依州明贤交历所的相关规定供应相应的文件或齐讲明.对上述文件的五实有过性.因由()拉当费任.A投货行所在的经纪公招B投，等C:投费齐和所在的密发公E共同D:期收交易所与考答案828. V,明依灶纪公司高级管理人员在中治任职%格时X(i(tMftfflft.

7、证券，极金成招中国证跷公现定的元也裔级管理人员任职史格的华卷A的“点冬春-A3B:20:5D:1专号答案B29. 干：期货更公询（）延搭期货f；“保笠其各项业务的殿公运作,文现乂因定的匚作H,电打向0的各种RUM机断和一系科内施坛作奴制程/、JSiMi方法的总彝A内部未就切良B内都比制文本刊收C:内都IfiJf体耒D:内就跟M1式多考带案（八）30. aI：依妫关于加以财茂灶纪公司内卸限制的指天用Rn，明茂灶纪公司机内用忖他的设长在硝俱怪他的前娓卜应力求相相BM川破经行运作成本A利”制妁B:相对独立C:齐全完去D:分工负责*韦答案B31. 0P：（期收从业人员执业行为准则）是I对期货从业人员进

8、行纪林处分的依据A中BHW我亚标会B：中国证赛会派出机构C中国证览会期贺部D:期货交易所静珞答案（八）32. 0P：（）是期收从业人艮在执曳过程中必拓寝守的行为双愆，A财货A符人员任职资格甘理方法B叨货从业人员执业行为枇则C:朋贤从业人为疗为规念D:期货从业人为经纪业务规依多考1?窠（33. er：刖查期货公司是再透支交班.应当以）为标准，A堪赞交易所规定的傀证金比例B:期由经纪公司规证的保证分化制C:客户定际文第的保证全D:中国金城定的便速金比例S号答案（八）34. I-：期货业务出期人员才地及期货从业人为执业行为准IIe行为的.山（）比行蚣理.A案在坳阳黄交相所B期置业你会C:所在机构D:

9、让瓶会规定的机构等，汴案（C35. -:期货公司偏交14保iE分不足,期货交贴所未技规由城包阴揖公司能加保证取的,IlIjFfrWlWft不利的方向收支际以期货公司边文发生的犷大拘失.糊货久易的应HW1H:收姐使M任.暗伐掇不招过笳失的（）A百分之六十B.百分之八十C：百分之二十D：百分之四十一号普案A38.国广我国期赁殳易所的中，1证越会报传的义务有：W-求应站束后（）日内.句一年度加心后）日内.成交在关经鼾状况和才久法律,法媒、规章、政检的执行状况的季慢和年慢工作报告.A-5I10B：10120C:15：30D：7：14酚好答案（C）37.0T:明友交易所中处管理人员的任免应报）各集.A中

10、国创发业梆公B本交易所会员大会C：本交所总所会D：中ImE隘会卷考答案（D）38.ar：投资杼申请窿息保值头寸的.应由IMJm圮会员对其提文XFl审搐R报（）审批A中国创发业梆公b期货交易所C:D：搠贤爻M所会为大会学心答案（B）39.ar：我国明赁殳IS所作为布场主体之性班是（）.X非丽利企业法人B株温利任同团体C:官方机构D:按非*作女行白祚件普时的质人俄现卷考卷案（Dl40.盟干：在我国,朔北交易所的注抬援本出资人处（）.A企业法人B：自然人C:会员D:国H企业多号常案(C)41. ar：以下期货统纪公司的分支机构中，依我国法律明禁止的形式行),A苗业的杉式B分公司彬式C：合作经科的汴业

11、困：D:中国小跷会许可的乂性分交机岗形式一号整集C42. an期货依期公司在经钟过程中应坚轿的而要照蜥髭.A服务局到B技能期的C:&RG川D:当心谨慎髻考答案(C)43. 0P:下外关丁期赁经纪公司高嫁低t理人山的说法,正确的().A高级管理人员飕开华科公司尼其A管任职资格仍有效B高级管理人员沙嫌母法Ui规快热罚的，朋贤圮公司应为在被怒罚之日起3个工忤口内向中国证JB公扳ftC:经纪公司刈高级管理人GiS厅处分或齐撤职的应在公布的向中国0罐欠深出机肉备案D：搠赁经纪公司法立代收人不陡尔行职务时可由谖公司选定的其他Rfi代管贤格的甘县人14代其履行卷考答案(C)44. 0:IW货灶纪公司总珞理、

12、副总统理少职明何在我他行利性M双川职,所在公司心瞒彳5b情节产货的，核公司将被A款(),Al万以上B:3分以上0:1-3万D:3万以下节号答案C)45. -：境外IW货业务忤可让林江企业的境外阴Vf女舞络界小、之马”结旧导业务记米段保(B2C：3D:5的名答窠(C)46. Gf:外境外期我业务许可证的企业年检合格,由()在其境外期货业务许可证上加贴年检标设井M花年核戳记.A国分贷B:中IS硬监会C中旧期板业悔意D:Bl家外汇管理附叁考警案B47. SiV-企业从小境外用货业务绩蛉()tt.A中国晓会BN芬法C:湎务部D:国家外”忖理附等专曲案(B)4,0I-：期旅从业人员在执业过理中应当必特明货巾场的)三1.维护期货欠易各方的合法权公，A公开、公允.公证B公允、公证、公仁C：公正.公开、公恺D:公开.公允.公正型号存案D49. ar：提Cl“业公允党,产祭明火从业人员从事不正(ft竞争行为不包M().A案的的狼中起决幺的宣