Adpombn证券投资基金销售基础考试大纲8.docx

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1、生命是永恒不断的创建,因为在它内部箍含着过剩的精力,它不断流涌,越出时间和空间的界限，它不停地追求,以形形色色的自我表现的形式衣现出来。一泰戈尔证券投资基金销售基础考试大纲（2010年）第一章证券市场基础学问驾驭有价证券的定义、分类、特征；驾驭证券市场的特征、基本功能；熟识证券市场的结构；驾驭证券市场参加者；了解证券市场的产生与发展，熟识我国证券市场的发展和对外开放。驾驭股票的定义、性质、特征、我国的股票类型；熟识股票的一般分类、一般股票股东的权利和义务；驾驭股票的价值与价格的概念。熟识影响股票价格的主要因素；驾驭与股票相关的部分概念的含义。驾驭债券的定义和特征；熟识债券的票面要素和一般分类。

2、驾驭我国债券的分类；熟识债券与股票的区分。熟识金融衍生工具的概念和特征；熟识金融衍生工具的分类；驾驭我国主要金融衍生工具的类型；了解金融衍生工具的功能。驾驭证券发行市场的定义和构成；驾驭我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定。熟识证券交易方式；驾驭证券交易所的定义、特征、职能；熟识证券交易所的组织形式和运作系统；驾驭证券交易的原则和规则；驾驭我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；熟识我国的场外市场；熟识股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟识我国主要的股票价格指数。驾驭证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟识我国的证券市场监管机构。驾驭证券投资收益的来源和

3、形式；驾驭证券投资风险的定义和类型；驾驭证券投资收益与风险的关系。其次章证券投资基金概述驾驭证券投资基金的概念与特点；熟识证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区分，熟识基金的参加主体。了解基金管理人的市场准入，熟识基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，驾驭基金管理公司治理结构的基本要求。了解托管人的市场准入，熟识基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。熟识基金的法律形式与运作方式。熟识各种类型基金的概念与特点。了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟识我国证券投资基金业的发展及其特点；了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。第三章证券投资基金的运作熟识封闭式

4、基金和开放式基金的募集程序。熟识封闭式基金的发售和合同生效的条件；熟识封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则；熟识封闭式基金的交易费用。熟识开放式基金的发售、基金合同生效的条件；驾驭开放式基金的认购步骤和收费模式，驾驭基金认购份额的计算方法。驾驭开放式基金申购、赎回的概念；驾驭申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额的计算；驾驭申购、赎回份额的登记与款项支付；驾驭开放式基金的收费模式；驾驭开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务；驾驭巨额赎回的认定与处理方式。了解ETF、1.oF份额的募集认购方式，熟识ETF、1.OF份额的交易规则、申购和赎回的原则。熟识QDll基金申购与赎回

5、的规定。熟识基金份额登记的基本概念；了解基金认/申购、赎回的登记结算流程。熟识基金的投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险限制。熟识基金资产估值的概念及基本原则。熟识与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式。了解基金会计核算的特点。熟识基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润安排的有关规定。了解基金管理人、托管人的税收规定；驾驭机构法人、个人投资者投资基金的税收规定。了解基金信息披露的分类和基本原则，熟识基金信息披露的一般规定。熟识基金市场参加主体的信息披露义务和披露规则。熟识基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用。熟识基金季度报告、半年度报告、年度报告的

6、主要内容及其应用。了解基金信息披露的重大性概念及其标准，了解须要进行临时信息披露的重大事务,了解基金澄清公告的披露。熟识货币市场基金收益公告披露的内容及其应用。笫四章证券投资基金的销售驾驭基金营销的含义、特征及主要内容;熟识基金的销售渠道。熟识建立客户关系的主要环节和基本方法；了解基金销售的促销手段；熟识基金持续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。熟识基金销售客户服务的意义、内容和服务方式；熟识客户投诉的处理方式。熟识基金销售业务的风险种类；驾驭基金销售的风险防范措施。第五章证券投资基金的分析与评价驾驭基金分析与评价的目的和意义，熟识基金分析与评价的原则。驾驭对基金公司和基金经理进行分析评级

7、的考察范围，了解考察要点。了解基金简洁份额净值增长率、复权份额净值增长率的含义和计算原理，了解基金其他收益的计算原理。驾驭基金风险的类型，了解对基金收益进行风险调整的意义，熟识常用的风险调整后收益衡量指标。了解指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、QDll基金常用的分析指标，驾驭基本分析要点。了解基金评级的原理及方法，熟识基金评级的运用及局限性。第六章证券投资基金销售的适用性驾驭基金销售适用性的概念和内涵；驾驭基金销售适用性的意义；了解证券投资基金销售适用性指导看法的内容。驾驭投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、刚好性原则的涵义。熟识基金投资者风险

8、承受实力评价的方式和方法。驾驭基金销售适用性的实际应用。了解投资者教化活动的内容和形式；了解基金管理公司和代销机构的在投资者教化上的职责；熟识基金销售人员在投资者教化方面的职责；了解投资者教化的意义。第七章基金销售的规范熟识我国基金销售的法规体系、监管框架；熟识基金销售监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段；了解基金销售的自律性组织及其工作方式。熟识基金销售机构市场准入条件，熟识有关法规针对基金销售机构职责的规范；驾驭基金销售机构内部限制的概念、目标及原则，熟识基金销售机构内部限制体系建设的基本要求；驾驭基金销售业务信息管理平台建设和维护的原则及基本要求，熟识基金销售业务信息管理平台的主要功能。驾驭基金销售主要业务的操作规范；熟识基金宣扬推介材料和活动的规范；驾驭基金销售费用的规范；熟识基金销售适用性的内容。驾驭基金销售人员从业要求及行为规范，熟识基金销售人员执业守则的有关规定。