Adixnia中信金通证券有限责任公司与中证期货有限公司介绍业务.docx

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1、Timewillpiercethesurfaceoryouth,willbeonthebeautyoftheditchdugashallowgroove;Janewilleatrare!Abornbeauty,anythingtoescapehissicklesweep.-Shakespeare百度文库专用中信金通证券有限责任公司与中证期货有限公司介绍业务联合实施方法第一章.总则第一条为了规范中信金通证券有限责任公司（以下荷称“中信金通证券D与中证期货有限公司（以下筒称“中证期货”）中间介绍业务活动（以下简称“介绍业务”）,防范和隔离风险，促进介绍业务的主动稳妥发展，依据C证券公司为期货公司供

2、应中间介绍业务试行方法（以下简称“试行方法”）.证券公司为期货公司供应中间介绍业务操作指引及中国证监会相关规定，侬据权责明晰、风险可控的原则特制定本方法。第二条本方法所称介绍业务.是指中信金通证券接受中证期货托付，为中证期货介绍客户叁与期货交易并供应其他相关服务的业务活动.第三条中信金通证券从事介绍业务，应取得介绍业务资格.审慎经营，并对通过营业部开展的介绍业务实行统一管理。第四条中证期货接受中信金通证券的介绍业务，应具备合法的期货业务资格，审慎经营，并对中信金通证券介绍的客户实行统一管理和服务。第五条中信金逋证券和中证期货从事介绍业务接受中国证监会及其派出机构的监督管理。第二章组织体系第六条

3、中信金通证券与中证期货建立介绍业务联合工作组负责介绍业务的对接和俗调工作。（二）供应期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。中信金通证券不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代中证期货、客户收付期货保证金，不得利用证券资金张户为客户存取、划转期货保证金。第十二条中信金通证券从事介绍业务，应当与中证期货签订书面托付协议。托付博议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围：（二）执行期货保证金平安存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则：（四）客户投诉的接待处理方式；（五）觥劳支付及相关费用的分担方式：（六）违的责任：（七）中国证监会规定的其他事项。双方可以在托付协议中约定前款规定

4、以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规的规定，不得损害客户的合法权益。中信金通证券依据托付冰议对中证期货担当介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由中证期货干脆对客户担当。笫十三条中信金通证券对中证期货担当如下介绍业务受托责任：（一）中信金通证券不得为国家法律、行政法规规定禁止参与期货交易的机构或个人办理相助开户业务；（二）中信金通证券应按中证期货要求的实名制原则为客户办理帮助开户业务。中信金通证券为客户办理帮助开户业务，应当要求客户供应真实、合法、有效、完整的开户资料；（Z）中信金通证券在办理帮助开户业务前，业务人员应当向客户充分揭示期货交易风险；（四）中信金通证券业务人员应当要求客户完

5、整、正确填写开户登记表中指定指令下达人、资金调拨入、结算单确认人和期先结算帐户的银行帐户。中信金通证券业务人员应当要求客户将期货经纪合同中的待约定事项填写完整.合开户要求的应要求客户刚好更正，并严格审核客户授权托付书的有效性、权限范围.客户不能供应开户资料，或者所供应的开户资料不符合上述要求，不得受理客户的开户申请。自然人必需本人亲自办理开户手犊，签署开户文件，不得托付代理人代为办理开户手犊。除法律、法规另有规定外，每个客户只能申请开立一个期货账户。第三十条中信金通证券应指导客户阅读和签署期货交易风险说明书、，股指期货交易特殊风险揭示、4客户须知、开户申请表、G期货经纪合同等相关文件。中信金通

6、证券介绍业务开户人员应在期货经纪合同经办人及签字做好相关开户留痕工作。第三十一条对客户开户资料的合规性、真实性和完整性审核无误后，中信金通证券应依据要求对客户进行实名制影像资料的采集和保存，连同客户开户资料若字页扫描后刚好通过系统上传至期货公司，并在柜台系统中录入客户开户基本荏料。第三十二条中信金通证券应刚好将客户签署的期货运纪合同一式三份及相关开户资料递送至期货公司。第三十三条中信金通证券不得为下列人员办理帮助开户业务：（1.）无民事行为实力人或者限制民事行为实力人；（二）国家机关和事业单位；（三）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金平安存管监控机构、期货业协会和期货公司的工作人员

7、及其配偶；（四）证券、期货市场禁止进入者：（五）在公司有不良交易记录或信用记录的单位和个人；（六）国家法律、行政法规规定不得从事期货交易的其他单位或个人。第三十四条中证期货对中信金通证券提交的客户开户资料真实性、合规性、完整性进行复核。如在复核时发觉问题，应刚好与中信金通证券相关介绍业务人员联系，对开户资料进行补充或兜善.第三十五条开户资料复核无误的客户，中证期货将时其进行回访，进一步核实客户身份资料，并确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款。对于电话回访中，客户存在相关风险隐患或不符合中证期货要求的客户，中证期货将不予客户开立期货费金账户。第三十六条开户资料复核及电话回访无误的客户，

8、中证期货与其签召长期货经纪合同，为其开立资金账号，生成初始交易密码及资金密科，并通过中国期货保证金监控中心（以下简称“越控中心”）统一开户系统为客户申请交易编码，同时在监控中心为客户报备资金账号，将生成登陆监控中心的用户名和初始密码写入合同相应条款。笫三十七条客户应依据6期货经纪合同的约定，在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码，并自定义和全权管理本人密码。第三十八条中证期货将完成开户后的全部客户开户资料原件按要求保存，留存1.份已签罢的期货经纪合同，将另外两份分别寄送绐客户本人和中信金通证券留存。第三十九条中信金通证券不得代客户收受、保管或修改交易密码,不得代客户保管存折、印芸等，应随时提

9、示客户对交易密码的妥当保管。第四十条客户办理怅户资料变更、交易密码挂失等业务，需本人到中信金通证券营业部柜台办理相关业务申请，经介绍业务人员受理、复核后，将相关业务申请传真至中证期货办理.客户相关业务申请文件原件须寄送至中证期货，中信金通证券首业部保留相关文件复印件。第四十一条中信金通证券应帮助办理客户销户手续。客户办理销户时，应对客户进行身份核实后.指导客户填写销户申请表九并提示客户须在清空账户资金和持仓后，到相关银行办理银期转账业务的解约手段。第四十二条中证期货收到销户申请表后，对客户账户资金和持仓是否清空、限期转跟关系是否解除进行复核,并且确认不存在与公司的未清偿债权、债务关系或未决的交

10、易纠纷。核实无误后，中证期货为客户申请注销期货交易所交易蝙码，关闭资金账户权限，销户资料按档案管理要求妥当保存。第二节客户回访第四十三条中证期货负责对在中信金通证券IB营业部办理开户的客户进行首次电话回访，瑞保客户符合实名制及适当性制度要求。第四十四条首次电话回访包括但不限于以下内容：1) 核实客户是否临柜办理开户手续；2) 核实开户文本等书面协议是否由客户本入签暑：3) 核实IB营业部开户人员是否对客户进行充分的风险揭示；4) 核实股指期货基础学问测试是否由客户本人(法人客户由箕指令下达人、资金调拨入、结算单确认人)参与；5) 核实股指期货练会评估的相关证明材料是否由客户本人供应；6) 确认

11、客户是否了解期费交易风险及期货市场禁止行为；7) 确认开户经办人员或市场开发人员未做出获利保证和全权托付行为：8) 确认客户是否了解期货经纪合同主要条款；9) 其他需核实的事项。第四十五条中证期货在回访中如发觉上述任一项不属实,应刚好通知中信金通证券对应的IB营业部开户岗,取消客户开户资料。第四十六条中证期货依据中证期货有限公司客户回访制度要求，具体、完整记录苜次回访内容，妥当保存电话录音。第三节合同管理第四十七条中信金通证券应依据业务发展需求以首业部为单位向中证期货申领期货经纪合同：中证期货依据中信金通证券营业新的申请向其寄送空白期货经纪合同讥第国十八条中信金通证券依据一户一领原则领用空白期

12、货经纪合同,并对领用和运用状况进行登记。第四十九条如遇到4期货经纪合同作废、遗失等特殊状况发生.中信金通证券须向中证期货刚好通报，做好相关状况登记，并定期将作庭的期货经纪合同寄回中证期货.第五十条中信金通证券和中证期货应定期对期货经纪合同的领用、发放和运用状况进行记录，并定期复核。第四节期货保证金平安存管与出入金第五十一条客户从事期货交易，应当在期货保证金存管结算银行开立用于期货交易出入金的银行结算账户或选择巳在保证金存管银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。客户可登记多家保证金存管银行的期货结算账户。第五十二条客户运用期货结算账户办理出入金前，需在中证期先登记，并经中证期货向中国期货保证

13、金监控中心报备为客户指定期货结算账户。客户变更期货结算账户，应刚好办理变更登记。.第五十三条客户用于期货交易的出入金必需通过指定期费结算账户划转，并通过该结算账户与中证期货的保证金帐户之间以同行装账的方式办理出入金。客户可通过监控中心或期货公司网上交易系统或银行端查询保证金余祺。第五十四条客户的出入金路径和方法，需依据中证期货的要求办理。中信金通证券应向客户具体提示期货出入金办理事宜。中信金通证券和中证期货均不接受客户以现金或内部划转的方式入金。第五十五条中证期货负责供应其与各银行的银期转帐协议，中信金通证券帮助中证期货指导客户签署限期转张的相关协议.第五节交易管理第五十六条客户参与期货交易需

14、遵循中证期货的交易管理制度，依据中证期货供应的交易渠道进行托付，可实行电话托付、计算机交易系统（包括互联网）以及中国证监会批准的其他托付方式。中信金通证券供应计算机交易系统（包括互联网）的备用托付方式。第五十七条中证期货在受理客户电话托付交易时，依据时间优先的原则受理和传递客户交易指令。第五十八条中证期货交易人员不得接受客户的全权托付，不得向客户供应资金透支交易，不得擅自更改客户指令,不得诱导客户交易。第五十九条中信金通证券不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、费金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码.第六节风险限制第六十条中证期货负责制定期货交易风

15、险限制制度及操作流程，负责风险监控和具体执行，负贲向相关客户发送追加保证金通知和执行强行平仓。第六十一条每日结算后，中证期货通过监控中心向风险高于标准的客户发送追保或强平通知书，客户按4期货经纪合同中约定的方式自行登录查问。每个交易日的交易过程中，由中证期货向风险高于标准的客户通过录音电话、期货交易系统或短信等方式协助发送追保通知，与客户约定追加保证金和自行减仓的时间范围。客户依据与中证期货约定的时间减仓或追加保证金，客户未按约定减仓或追加保证金的，中证期货执行强行平仓.中证期货完成强行平仓后，通过录音电话、期货交易系统或短信等方式向客户告之强平结果。客户通过当日交易结算单确认强平结果。第六十二条中信金通证券应熟识中证期货风险限制流程,并制定介绍业务风险限制管理方法，担当帮助风险限制职责。当客户被通知追加保证金或被强行平仓时，中信金通证券依据中证期货的托付，可通过电话或短信向客户进行事前预警、事中督促或事后说明工作，并帮助中证期货督促客户刚好签送强平交易结算单。帮助通知过程必需留痕可查。当期货、现货市场行情发生重大改变或者客户可能出现风险时,中信金通证券可依据中证期货的托付向客户提示风险。帮助通知过程必需留痕可查。第七节信息技术管理第六十三条中信金通证券信息技术部负责介绍业务相关信息系统的规划、建设、测试、业务指导和协调联络；中