证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟试卷四.docx

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1、证券从业资格证券市场基本法律法规考前模拟试卷四单选题1.根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员被采取自律监管措施、行政处罚、刑事处罚等的，其应（江南博哥）当退还0。A.被问责当年已领取的除最低工资外的福利待遇B.违规行为发生至今已领取的全部项目提成C.违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬D.被问责当年已发放的以前年度递延支付的奖金正确答案：C参考解析：本题考核证券公司内部控制保障。保荐机构应当建立健全内部问责机制，明确保荐业务人员履职规范和问责措施。保荐业务人员被采取自律监管措施、自律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等的，保

2、荐机构应当进行内部问责。保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员出现前款情形的，应当退还相关违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬（C项正确）。故本题选C选项。单选题3.卜列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是0。A.证券公司股东金B.证券公司可以为股东融资提供担保C.不能清偿到期债务的个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过关联交易使用证券公司资产正确答案：C参考解析：本题考核证券公司。AD选项错误，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。B选项错误，证券公司股东及其控股股

3、东、实际控制人不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保。C选项正确，不能清偿到期债务的个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。故本题选C选项。单选题4.证券公司合规负责人由0决定聘任、解聘。A.董事会B.股东大会C.监事会D.总经理正确答案：A参考解析：示题考核证券公司监督管理条例。证券公司董事会的合规管理职贡证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担贡任，履行下列合规管理职贡：（1）审议批准合规管理的基本制度：（2）审议批准年度合规报告：（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要贡任或者领导责任的高级管理人员：（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，

4、决定其薪酬待遇：（5）建立与合规负责人的直接沟通机制：（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。故本题选A选项。单选题5.证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、O等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况B.债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况C投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好【）.债务、投资知识和经验、社会资源正确答案：A参考解析：本题考核普通投资者风险承受能力的主要因素。专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源

5、、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。故本题选A选项。单选题6.根据证券公司另类投资/公司管理规范，下列关于证券公司设立f公司开展另类投资业务的说法，错误的是OA.证券公司应当清晰划分证券公司与另类广公司及另类子公司与其他公司之间的业务范围B.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系D.证券公司另类子公司的合规及风险管理负责人由另类子公司自主招聘和考核正确答案：D参芍解析：本题考核证券公司另类投资子公司管理规范

6、的相关内容。应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。（A选项正确）证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。（B选项正确）证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系（C选项正确），加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。故本题选D选项。单选题7.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()。A.双边法律关系与多边法律关系B.纵向法律关系与横向法律关系C.主法律关系与从法律关系D.确认性法律关

7、系与创设性法律关系正确答案：D参若解析：本题考核法律关系的种类。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。故本题选择D选项。单选题8.经营机构发布证券研究报告，应当遵循静默期安排。其中担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起O内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A. 30日B. 40日C. 20日D. 10日正确答案：B参考解析：本题考核静默期安排。担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之H起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。故本题选B选项。单选题9.证券金融公司开展转融通业务，

8、应当向证券公司收取定比例的保证金。保证金可以证券冲抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()A.8%B. 10%C. 12%D. 15%正确答案：D参考解析：本题考核转融通业务。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15,可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。故本题选D选项。单选题10.根据证券行业诚信准则，下列选项中，属于证券公司及其工作人员应当遵守的勤勉尽责要求的是()。A.自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度B.尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，

9、自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为C.对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推谈应承担的贡任D.不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息正确答案：C参考解析：本题考核证券行业诚信准则。A选项错误，闩觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度属于合法合规的要求。B选项错误，尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为属于公平竞争要求。C选项正确，对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推谈应承担的责任属于勤勉尽责的要求。D选项错误，不利用虚假和误导

10、性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息属于言行一致的要求。故本题选C选项。单选题Z1.中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是O。A.中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）B.转融通业务监督管理试行办法C.证券公司融资融券业务管理办法D.证券法和证券公司监督管理条例正确答案：D参考解析：家题考核证券经纪的法律法规。证券法、证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。故本题选D选项。单选题J12.根据公司法，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本

11、公司股份总数的O。.15%B. 10%C. 20%D. 25%正确答案：D参考解析：本题考核股份有限公司股份转让的相关规定。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。故本题选D选项。单选题13根据证券公司证券自营业务指引，证券公司证券自营业务最高决策机构是（）。A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D,股东（大）会正确答案：C参考解析：本题考核证券H营业务的决策的相关内容。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资

12、本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。故本题选C选项。单选题14.下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是0A.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务B.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动正确答案：C参考解析：本题考核

13、证券公司及其分支机构的业务经营。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。故本题选C选项。单选题”5.证券公司向普通投资者销售产品前，应当告知的信息不包括00A.可能直接导致本金亏损的事项B,限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容C.可能宜接导致超过原始本金损失的事项D.就产品收益提供的确定性判断正确答案：D参考解析：本题考核向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知的信息。经营机构向普通投资者销传产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项（A项正确）；（2）可能

14、直接导致超过原始本金损失的事项（C项正确）：（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容（B项正确）；（6）投资者适当性匹配意见。故本题选D选项。单选题J16.根据证券公司风险控制指标计算标准规定,卜.列关于证券自营业务风险控制指标的说法，错误的是O。A自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的500%B.持有一种权益类证券的成本不得超过净资木的30%C,持有一种权益类证券的市值与其流通市值的比例不得超过5%D.自营权益类证券及其衍

15、生品合计额不得超过净资本的100%正确答案：C参考解析：本题考核证券自营。根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100机第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值（C选项错误）的比例不得超过5S因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20$,不含同业存单，国债、中央银行票据、国开债及基金名称显示投资方向为此类债券的指数基金（含ETF）。因包销、成立发起式基金中国证监会认可的做市业务、买入信用衍生品（合约名义本金未超过持有标的债券规模）或卖出信用衍生品履行保护义务等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。故本题选C选项。单选题17.证券公司提交虚假证明文件骗取业务许可的，应给予（）处罚。