《基金法律法规、职业道德与业务规范》二模考卷(含答案、解析).docx
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1、基金法律法规、职业道德与业务规范二模考卷(答案、解析)单选题(共100超每小题1分共10除)。以下备选项中只有一项展符合题目要求-不选、错选均不得分。一、单选题(共100gS,每题1分)(1)基金的宣扬推介资料中,不符合法律法规相关要求的是().A:向公众分发、公布的材料与备案的材料一样B:内容符合合规性C:预料基金的证券投资业绩D:含有明确、醒目的风险提示和警示性文字答案:C解析:制作基金官场推介材料的基金销售机构应当对其内容负责,保证其内容的合规性,并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一样,基金宣扬推介翻”应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字,不得对证券投资业绩进行预料。(2)当基
2、金份颔持有人的利益与基金管理公司、层金托管人的利益发生冲突时,投资管理人应当坚持().A:基金管理公司利益优先的原则B:基金管理公司、基金管银行、基金份额持有人利益兼顾原则C:基金托管银行利益优先的原则D:基金份初寺有人利益优先的原则答案Q解析:高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司.基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持基金份额持有人利益优先的原则;不得从事或者协作他人从事损害基金份额持有人利益的活动.(3)依据证券投资基金法的规定,基金募集期限屈满不能满意募集要求的,基金管理人不须要担当的责任是()A:在募集期限届满30天内返还
3、投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息B:以固有财产担当因募集行为而产生的债务C:代销机构支付的各项成本及费用D:以固有财产担当因募集行为而产生的费用答案:C解析:基金募亲期限届满,不能满意法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效,也即基金募集失败.基金募集失败,基金管理人应担当以下责任:以固有财产担当因募集行为而产生的债务和费用;在基金券集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期存款利息.(4)()不属于参与投资基金活的相关当事人。A:基金份额持有人B:基金省理人C:基金托管人D:中介机构答案:A解析:相关当事人是指除基金份额持有人以外的参与投资基金活动的其他
4、当事人,包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、为基金出具审计报告的会计师事务所、为基金出具法律看法书的律师事务所以及为基金供应资产评估或者睑证服务的其他中介机构等.(5)下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是().A:申请报告B:基金合同草案C:上市公告书D:招募说明书草案答案:C解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:申请报告;基金合同基案基金托管协议草案招募说明书草案律师事务所出具的法律看法书;中国证监会规定提交的其他文件.(6)下列不属于基金信息披露的主要监督者的是().A:证券投资基金业协会B:证监会及其派出机构C:基金托省人D:证券交易所答案:C解析
5、:中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监咎管理;基金业协会作为行业自律性组织,对基金业实施行业自律管理;证券交易所负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督.C项,基金托管人是基金信息披露义务人.(7)基金信息披露的禁止行为,不包括().A:对证券投资业绩进行预料B:虚假记教、误导性陈述或者重大遗漏C:通过基金管理人自身开设和管理的网络信息D:违规承诺收益或者担当损失答案:C解析:公开披露基金信息,不得有下列行为:虚假记载、误导性陈述或者由大遗漏;对证券投资业绩进行预料;违规承诺收益或者担当损失;诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
6、;法律、行政法W中国证监会规定禁止的其他行为.(8)商业银行申请注册基金销售业务资格.需具徭的条件不包含().A:完善的风险管理制度B:注册或备案C:财务状况良好D:制定了完善的资金清管流程答案:B解析:商业银行、证券公司、期货公司、保睑机构、证券投资询问机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金俏售业务资格,应当具备下列条件:具有健全的治理结恂、完善的内部限制和风险管理制度,并得到有效执行;财务状况良好,运作规范稳定;有与基金梢隹业务相适应的营业场所、平安防范设施和其他设施;有平安、高效的办理基金发售、申购和膝回等业务的技术设施,目符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台
7、的有关要求,基金俏售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金梢售结算资金省理的有关要求;W评价基金投资人风险承受实力和基金产品风险等级的方法体系;制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金梢售业务管理制度,符合中国证监会对基金雌机构内部限制的有关要求;有符合法律法规要求的反洗钱内部限制制度;中国证监会规定的其他条件.(9)依据证券投资基金法的规定,基金托管人职责不包括().A:依据规定开设基金财产的资金账户和证券账户B:复核、而百基金售理人计算的基金资产净值
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