2024年6月2日《证券投资顾问》真题卷（79题）.docx

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1、2024年6月2日证券投资顾问真题卷（79题）1.【单项选择题】技术分析理论不包括O。A.切线理论B.资本资产定价理论C.波浪理论D.循环周期理论正确答案：B参考解析：技（江南博哥）术分析的主要理论：道氏理论、K线理论、切线理论、形态理论、波浪理论、量价关系理论、循环周期理论。2 .【单项选择题】资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.风险大小与收益高低B.是否分红派息C.流通性高低D.是否配股正确答案：A参考解析：资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的.这些假设条件可概括为如下3项:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风

2、险水平，选择最优证券组合（选项正确）；投资者对证券的收益、风险及证券间的美联性具有完全相同的预期；资本市场没有摩擦。3 .【单项选择题】特雷诺指数和夏普指数一-样，能够反映基金经理的市场调整能力（）A.特雷诺指数只考虑系统风险，夏普指数同时考虑系统风险和.系统性风险B.两者都同时考虑系统风险和非系统风险C.夏普指数只考虑系统风险，特雷诺指数同时考虑系统风险和非系统性风险D.两者都只考虑系统风险正确答案：A参考解析：特雷诺指数只考虑了系统风险，熨普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险。4 .【单项选择题】根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回

3、访机制，明确客回访的程序，内容和要求，并（）。A.指定多部门共同实施B.指定专门人员独立实施C.指定多部门分别独立实施D.成立专门的委员会正确答案：B参考解析：加券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。4.【单项选择题】根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客回访的程序，内容和要求，并()。.指定多部门共同实施B.指定专门人员独立实施C.指定多部门分别独立实施D.成立专门的委员会正确答案：B参考解析：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务

4、，应当建立客户回访机制，明确客户IUl访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。5 .【单项选择题】以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是()A.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担B.证券投资顾问服务的内容和方式C.证券投资顾问的姓名D.与投资人约定分享投资收益正确答案：D参考解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；证券投资顾问的姓名及其蹙记编码；证券投资顾问服务的内容和方式；投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；证券投资顾问不得

5、代客户作出投资决策。证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。综上，该题选D。6 .【单项选择题】指数平滑异同移动平均线(MACD)由正负差D1F(也称高差值)和异同平均数(DEA)两部分组成，当DIF和DEA均为。时，属于空头市场。A.负值B.零C.无穷大D正值正确答案：A参考解析：DlF和DEA均为负值时，属空头市场。7 .【单项选择题】等权重组合法作为一种投资组合构建策略，下列（）不是其优势。A.降低特定证券风险8 .简单易行C.个性化定制D.广泛市场参与正确答案：C参考解析：等权重组合法作为一种投资组合构建策略，具有以下优势：（1

6、）简单易行。（2）降低特定证券风险。（3）广泛市场参与。综上，该题选C。8 .【单项选择题】股票市场出现泡沫的主要特征不包括（）。A.高波动率9 .高分红率C.高市盈率D.高成交量正确答案：B参考解析：股市短期疯涨，市盈率急剧攀升，价格与价值严重背离，即产生股市泡沫。B项，分红率是股票红利与股票价格之比，高分红率意味着股票价格过低。10 【单项选择题】按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括O0A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户正确答案：D参考解析：乱照客户与企业的关系分类，客户类型可以分为：非客户、潜在客户、目标客户、现实客户和流失客户。io.【单项选择题】卜.列关于利率变动对

7、证券投资的影响，说法正确的是A,利率水平的变动宜接影响到公司的融资成本，从而影响股票价格。利率低，可以降低公司的利息负担，增加公司盈利，股票价格也将随之下降B.利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价上升C.利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价下降D利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一，当利率上升时，股票的内在投资价值上升，从而导致股票价格上涨正确答案：B参考解析：一般来说,利率下降时,股票价格就上升;而利率上升时,股票价格就下降。11.【单项选择题】下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法中，错误的是OA.证券投资顾问不得同时注册为证券

8、分析师B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应分开管理以防止可能的利益冲突C.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件D.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问正确答案：B参考解析：正确向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。12.1单项选择题】债项评级是对O的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力正确答案：B参考解析：债项评级是对交易本身的特定风险进行计量和评价，反映客户违约

9、后的债项损失大小。特定风险因素包括抵押、优先性、产品类别、地区、行业等。债项评级不但可以反映债项本身的交易风险，还可以同时反映客户的债项交易风险和信用风险。13.1单项选择题】在一定期限内时间间隔相同，不间断、金额不相等但每期增长率相等、方向相同的一系列现金流是()。A.期初年金B.永续年金C.增长型年金D.期末年金正确答案：C参考解析：增长型年金(等比增长型年金)是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不相等但每期增长率相等、方向相同的一系列现金流。14 .【单项选择题】下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是。A.投资目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.负债状况正确答案：C参考解

10、析：影响投资者风险承受能力的主要因素包括年龄；受教育程度；收入：资金的投资期限；投资目标的弹性：其他影响因素（投资者的性别、负债状况、家庭情况以及就业情况等）。15 .【单项选择题】从经济学角度讲，“套利”可以理解为（）。A.人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为B.人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为C.人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为D.人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为正确答案：D参考解析：

11、从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为，即投资者利用同一证券的不同价格来赚取无风险利润的行为，16 .【单项选择题】市场风险是指由市场上价格变动引起的风险，下列不属于市场风险的有（）A.外汇风险B.利率风险C.商品风险D结算风险正确答案：D参考解析：市场风险大致11J以分为四类：股票价格风险、利率风险、商品价格风险、汇率风险。17.【单项选择题】证券投资顾问服务协议应当约定自签订协议之日起5个工作口内客户可以用。方式提出解除协议。.口头B. 口头或书面通知C. 口头和书面通知D.书面通知正确答案：D参考解析：加券投资顾问服务协议应

12、当约定，自签订协议之日起5个工作日内，投资者可以书面通知方式提出解除协议。证券投资咨询机构收到投资者解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。18.【单项选择题】证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对（发表评论意见。A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况正确答案：D参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定第31条，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见

13、，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。19.【单项选择题】自上而下法从（）维度出发A.宏观分析B.行业分析C.个股分析D.公司分析正确答案：参考解析：H上而下法从宏观分析的维度出发，先对宏观环境形成预期，再选取能够反映相应趋势的行业、个股。20.【单项选择题】属于客户证券投资对象的是OA.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产【）.纸黄金正确答案：A参考解析：、股票、债券、基金是常见的证券投资的对象.BCD均不属于证券。21.【单项选择题】某零息债券在到期日的价值100O元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5%,则其久期为O年。,9.1B. 8.6C. 1

14、0D. 8.2正确答案：C参考解析：W于零息债券，其久期恰好等于其到期期限。22.【单项选择题】下列行业属于防守型行业的是OA.TMT行业B.食品类C消耗品D.商业正确答案：B参考解析：防守型行业的产品往往是生活必需品或是必要的公共服务，公众对其产品有相对稳定的需求。例如，食品业和公用事业就属于典型的防守型行业。23.【单项选择题】利用O进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的收益。A.金融期权B.金融期权和金融期货C.金融期货D.金融现货正确答案：C参考解析：质用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得

15、的利益，故选C;而通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。24 .【单项选择题】下列属于绝对估值法是(),市盈率B.市净率C.现金流折现法D.企业价值/息税前利润正确答案：C参考解析：壶对估值法是指通过对公司历史及当前的基本面进行分析，并对未来经营状况和财务数据进行预测，从而获得证券内在价值的方法。常用的现金流贴现模型包括红利贴现模型、自由现金流贴现模型、股东现金流贴现模型、经济利润贴现模型等。各种基于现金流贴现的方法均属绝对估值法常见的市盈率、市净率、市销率、企业价值倍数、市值回报增长比等均属相对估值方法。综上，该题选C。25 .【单项选择题】利率下降，则债券的贴现率()，债券价格OA.上升，下降B.下降，下降C.上升，上升D.下降，上升正确答案：D参考解析：病率和