QES三标风险和机遇的识别评价控制程序.docx

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1、XXXXXXQMSEMSOHSAS风险和机遇应对限制程序CCSD/CX-002-2021依据GB/T19001-2021、GB/T2400I-2021和GB/T28001-2021编制受控状态：发放编号：编制：贯标小组审核：批准：2017年02月18日发布实施风险和机遇应对限制程序1目的：为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险删避、风险降低和风险承受在内的操作要求.建立全面的风险和机遇管理措66和内部限制的建立增加抗风险实力.并为在一体化管理体系中纳入和应用这措施及评价这些措施的有效性供应操作指导2适用瓶围：适用于对公司一体化管理体系过程I应对风险和机遇的措施的笫划、评审和实施

2、的管理.3职责，,1.1总经理：仪设风险管理所需资源的供应，包括人员资格、必要的培训、信息获得等.货货风险可承受准双;么方针的确定，并按SM定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。综合部负击应对风险和机遇的措脩的笫划、评审的日常管理.部门负责本部门相关的风险和机遇的排查,并制定相应的措施以淤避或拧降低风险并落实执行.4.工作程序1.1风险和机遇管理筹划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇.各部门应建立识别和应对的方法,确认本部门存在的风险,并符评估的结果记录在?风险和机遇评估分析表?.在风障和机遇的识别和应对过程中贲任部门应对可能存在风险的场所、过程和人员存在的风险进展逐一

3、的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：工程适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b.工程施工过程中的平安风险：c图纸、设备、工耦具对工程质Ift造成的风险：d.工程交付后的风险：e.过程失效的风险.4.2建立风险/机遇管理团队I.建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动,各部门在进展风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析推断卜进展的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小姐”,总经理也通过授权，给予该“风险和机遇评估小组”以下的职员：a.组域实施风哙和机遇分析和评估：b.制定风险和机遇应对措施并落实执行：c.编制风险管理方案：d.组织实施风险

4、应时措施的实脩效果验证。在“风险和机遇评估小组中，总经理应指派名人员作为该小组的组长，负成规划和支配风险和机遇的识别和应对的限制,并给予评估小组81长以下职而：a.筹划并实施风险和机遇的管埋.并编制？风险和机遇应财方案？表.b.评审及监视执行风险和机遇有关方案及措施：c.审批?风险评估报告?并向总经理提出关于风险与机遇的评估报告及建议方案等D.加强公司内部各层阶风险及机遇意识的宣V、培训及相关方的理解与沟通等。I.风险管埋团队人员的任职要求为确保梦加风险和机遇识别和评砧的人员.其人员资质符合要求能好胜任并且蛰加本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小姐人员应具备以下的

5、实力：a.熟识其所在部门的全部流程：b.有肯定的组税协调实力；c.熟识本标准的要求,并依担本标准内容笫划风险分析和评估.4.3风险管理方案评估小组组长应组织期划风险管理方窠并编制?风险管理方案?表.指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可承受性准那么规定，编制？风险管理方案?时，应包含但不限产以下内容：a.方案的范用,判定和描述适用于方案的公司产M和寿命周期阶段：b.职费和权限的安排:c风险管理活动的评审要求：d,风险的可承受性准那么，包括危沓概率不能估计时的可承受风险准那么：e.验证活动：f有关生产和生产后信息收集和评审的活动.44风险评估对已识别的风险的严竣度和发生频度进展评价.其评价的

6、要求应依据本程序所设定的评价准那么进展评价确认，风险的严歧度和发牛.频度的确认用以确定风险系数，之后依据风险系数确定对风险应实行的措施，I.风险的严峻程度评价准那么风险严政度用于评价潜在风险可能造成的损害程度,依据对潜在风险的评估价化,假设潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危杏程度，以卜包括但不限于风险产生后会导致的危害：a.环境法律法规.工程及客户要求；b.环境问题导致（噪音废气废水等）的环境污染,周边环境影响c.环境风险发生时导致的人身损害：d.资源的奢侈,企业财产的根失.e.是否会导致停工：f,对企业形象的损击程度。注；在对风险进展严政程度判定时，举荐扩大分析风险所带来的危H层面

7、，以便于更有效的对潜在的风险实行措施，以到达削减或同部消退风险乃至完全消退的目的.为使于识别风险所带来的危害程咬.对风险的严娘程度进展区分.风险产竣便分为以下五类：下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进展依化，在对风险的严蛟程度进展评价时，下表作为评价风除严峻度的准那么：严岐程度描述等级环境法律法现、产品及其他要求环境问题导致环境污柒人身损害资源奢侈.财产损失（万元）停工/件产企业形象特别严峻违反法律法规、国际/国家标准、客户标准水土流失，大苑国污染死亡、截肢、的折、听力丢失慢性病等财产揭失210不行复原农大国际、国内影响5严咬省内标准、行业标准范围内污染受伤须要停工疗养，且停工时间3个月

8、IOV财产损失5需较长时间调整后才可复原省内、行业影响4技严竣地区标准火灾等受伤须要停工疗养且停工时间V3个月5V财产损失间歇性复原地区性影响3一般企业标准影响周边梢徵受伤,包扎即可财产损失可短时复原企业及周边范圉2ffii不违反没有污染无伤亡无损失没有停工不影响1严坡度判定过程中，当多个因素的判定其严岐程度不样时，应遵循从严原那么进展判定，即当多个因素中仅其中一个谟局部因素其严岐度级别更高时，依据西岐线别高的因素作为风险严岐度进展判定.依据上衣内容确定风险的严皎度后，将严峻等级数字填入?风险和机遇评估分析我?中.4 .风险的发生顼率评价准那么风险的发生顼率是指潸在风险出现的频率，为便于识别和

9、定义，将风险频度定义为5级，如卜所示:a.极少发生：b很少发生：c.间或发生：d.有时发生:e.常常发生：通过对上述的不确定因素进展评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进展Ilt化确认作为风险的发生痂率的评价准那么：发生频度定义等级极少发生发生概率W0.001%1很少发生o.o%发生概率wo.1%2间或发生0.发生概率近1%3有时发生1%发生概率10%4常常发生发生概率）10%5发生频度判定过程中，当一个或多个因索在判定过程中其发生频度不一样时.应避得从严原那么进展判定，即当多个因素中仅其中一个或同部因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进展判定.依据

10、上表内容说定风险的严竣度后将严峻等级数字加入?风险和机遇评估分析表?中。5 .风险的可承受准咫么风险可承受准那么是通过计尊得出的风险系数来判定风I险是否可承受通过对风险的严竣度和风险的发生算率评价后，通过计算风险系数礴定是否时风险实行措施。风险系数的计总如卜公式：MJ聆系数=风险严政度等级*风险频度等级风险系数的大小确定是否对风险应实行的措族，如下表要求：严峻度、特别少发生很少发生间或发生有时发生常常发生特别严岐510152025严峻48121620较严峻3691215一般246R10和激12345运用风险系数作为参考值，卜表为风险风险系数的范围及当风险系数到达杵定值时应对风险实行的措施:风险

11、系数风险等级及应实行的措施风险等级风险措施15-25高风险应马上实行措施疑避谯降低风险5-15一般风险需实行措施降低风险1-5低风险风险较低，当实行措施消退风险引起的本钱比风险本身引起的损失较大时,承受风险风险的应时方式应依据实际状况进展筛选，当潸在的风险可有收的实行躲避措施进展躲避风险时,应制定风险般避方案，确认风险躲避措施并予以执行，Il至局部消退或完全消退风险。当尚无可行方案进展能避风险时,应实行有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响.下表为识别风险系数后.对风险等级的判定应急应实行的风障应对措施比照表：M产峻小、特别少发生很少发生间或发生有时发生常常发生特别严峻一般风险一般风险岛

12、风险高风险高风险严峻低风险一般风险一般风险高风险高风险较浮岐低风险一般风险一风险般风险高风险一般低风险低风险一般风检一般风险一般风险希微低风险低风险低风险低风险一般风险在进展风限分析和风险应对过程中，应保持3、酸措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据？记录限制程序？文件执行，风险分析和风险应对措检的具体内容应记录在?风险和机遇评估分析表?中,便于后续的查问和跟进.1. 1风险应对各实施部门应对所识别的风险进展评估,依据评估的结果对风险实行措施，从而到达降低说消退风险的目的，风险应对的方法包括：a.风险承受：b.风险降低：c.风险殁避.对风磴所实行的措66应考虑尽可能的消退风陵在无法消

13、退或酒无有效的方法或者实行消退风险的方法的本钱而出风险存在时造成损失时，再选择实行降低风险或者风险承受的风险应对方法.,风险承受是指企业本身承当风险造成的损失.风险承受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下状况时可实行承受风险的方法：a.实行风险躲避措施所带来的本钱远超出潜在风险所造成的损失时；b.造成的损失较小旦笊复性较高的风险：c.既无有效的风险降低的措施又无有效的躲避风险的方法时：1.按本文件要求的风险评估准那么中计算得出风险系数低于5的低风险.4.风险降低风险降低即实行措施降低潜在风哙所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的具体的风险降低措施降低风险,当出现以下状

14、况时.可实行风险降低方法：a.实行风险躲避措施所带来的本钱远超出潜在风隐所造成的损失时：b.无法消退风险或利无有效的毋避措脩获避风险时：c.按本文件要求的风险评估准那么中计算得出风险系数为5至15之间的一般性风险.4.风险躲避风险躲避是指通过有方案的变更来消退风险或风隆发生的条件，吸护目标免受风险的影响.风险毋避并不意味着完全消退风险，我们所要跟避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是实行事先限制措施：二是要降低损失程度，这主要包括事先限制、事后补救两个方面；-1.风险管埋的监视与改良风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应实行的行效措施.当风险系数过高时应实行风险进展躲避或者降低风险,以削犍风险所带来的危古或损失。风险评估实施部门应制定具体彳i效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：a.制定的措胞应是在现有条件下可执行和可落实的：b.制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确：C.应指派一名负而人为措施的执行进度和效果进展跟进，确保实行的措施被有效的落实，4.5风险和机遇的评审品质部应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审.以验证其有效性.风险和机遇的评审应包含以下方面的内容