长沙银行股份有限公司人民币理财产品托管协议券商结算模式-统签.docx
《长沙银行股份有限公司人民币理财产品托管协议券商结算模式-统签.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《长沙银行股份有限公司人民币理财产品托管协议券商结算模式-统签.docx(45页珍藏版)》请在优知文库上搜索。
1、长沙银行股份有限公司人民币理财产品托管协议(券商结算模式-统签)合同编号:BCS-CMBC-001(统)甲方/管理人:长沙银行股份有限公司乙方/托管人:中信银行股份有限公司长沙分行第一章协议当事人错误!未定义书签。第二章当事人的权利与义务错误!未定义书签。第三章理财产品成立时理财资金及资料的交付错误!未定义书签。第四章理财产品资产的保管错误!未定义书签o第五章理财资金运用划款指令的确认与执行错误!未定义书签。第六章理财产品的投资交易及其资金清算错误!未定义书签。第七章理财产品的会计核算错误!未定义书签。第八章理财产品托管档案的保存错误!未定义书签。第九章托管人对管理人的业务监督与核查错误!未定
2、义书签。第十章费用错误!未定义书签。第十一章信息披露错误!未定义书签。第十二章理财产品变更、终止、清算与分配错误!未定义书签。第十三章违约责任错误!未定义书签。第十四章其他事项错误!未定义书签。鉴于长沙银行股份有限公司(以下简称“甲方”或“管理人”)拟开展商业银行理财业务设立多项理财产品(以下简称“理财产品”或“甲方理财产品”),并委托中信银行银行股份有限公司长沙分行(以下简称“乙方”或“托管人”)担任该等理财产品理财资产的托管人,为明确双方的权利、义务和责任,促进甲方理财产品资产独立、安全、稳健运行,保障甲方理财产品投资者的合法权益,根据关于规范金融机构资产管理业务的指导意见、商业银行理财业
3、务监督管理办法、商业银行资产托管业务指引及其他相关规定,订立本托管协议。除非本协议另有明确定义,否则本协议中涉及的理财业务专用名词的释义与法规或理财产品文件的释义相同。本协议项下,乙方接受甲方委托,在甲方委托范围内,办理甲方交付的相关资产的托管事宜。就该等委托托管事宜中双方当事人的权利、义务,乙方处理的委托事项及相关职责,双方协商一致,在本协议中作出约定。本协议作为双方今后开展管理人发行的理财产品托管业务的主合同。当双方在本协议基础上已就具体理财产品签署理财产品适用确认书,并完成理财产品托管账户开设,管理人将具体理财产品项下全部资金划至托管账户并出具托管运作起始通知书,并经托管人确认后,托管人
4、开始就具体理财产品履行托管职责。乙方按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全托管理财财产。乙方承担的托管职责仅限于法律法规规定和托管协议约定,对于实际管控的托管资金账户及证券账户内资产承担保管职责。除非法律法规另有规定或托管协议另有约定外,乙方的托管职责不包含以下内容:(一)投资者的适当性管理;(二)审核项目及交易信息真实性;()审查理财以及理财资金来源的合法合规性;(四)对理财本金及收益提供保证或承诺;(五)对已划出托管账户以及处于乙方实际控制之外的资产的保管责任;(六)对未兑付理财后续资金的追偿;(七)甲方未接受乙方的复核意见进行信息披露产生的相应责任;(八)因不可抗力,以及由于第三方(
5、包括但不限于证券交易所、期货交易所、中国证券登记结算公司、中国期货市场监控中心等)发送或提供的数据错误及合理依赖上述信息操作给理财资产造成的损失;(九)提供保证或其他形式的担保;(+)自身应尽职责之外的连带责任。第一章协议当事人本协议由以下两方当事人签署:(一)管理人(甲方):名称:长沙银行股份有限公司地址:湖南省长沙市岳麓区滨江路53号梧林国际B座法定代表人:赵小中联系人:徐峰联系电话:(二)托管人(乙方):名称:中信银行股份有限公司长沙分行地址:长沙市开福区湘江北路三段1500号北辰时代广场Al区法定代表人/负责人:徐晓华联系人:何娟联系电话:第二章当事人的权利与义务1 .1甲方的权利与义
6、务2 .Ll甲方的权利:1)根据理财产品相关文件和本协议的有关约定,对理财产品进行管理、运用、处置和分配;2)根据本协议的有关规定向乙方发出理财产品的理财资金运用划款指令;3)法律法规规定的其他权利。2.L2甲方的义务:D依法募集资金,办理理财产品份额的发售和登记事宜。2)办理理财产品登记备案或者注册手续。3)对所管理的不同理财产品单独管理、单独建账和单独核算,确保每只理财产品具有资产负债表、利润表、产品净值变动表等会计报表。4)按照理财计划协议书、理财计划说明书的约定确定收益分配方案,及时向投资者分配收益。5)依法计算并披露理财产品净值或者投资收益情况,确定申购、赎回价格。6)按照法律法规、
7、国务院银行业监督管理机构的规定及理财文件的约定办理与理财产品管理业务活动有关的信息披露事项。7)保存理财产品财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。8)以管理人名义,代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。9)在兑付理财产品资金及收益时,甲方应当保证理财产品资金及收益返回委托人的原账户、同名账户或者合同约定的受益人账户。10)协助乙方为甲方理财产品开立托管所需的资金账户以及相关的资产账户;11)按照本协议规定将理财资金或资产移交乙方托管;12)按本协议规定方式和程序向乙方发出理财资金运用划款指令;13)发生任何可能导致理财产品业务性质或投资范围发生重大变化或直接影响托管业务的
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 长沙 银行 股份有限公司 人民币 理财产品 托管 协议 券商 结算 模式