ii-cuug0年证券从业资格考试证券交易第一章到第八章.docx

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1、我们Il打败）了敌人。我们Il（把敌人）打败了。证券交易课程辅导一、目的与要求.I、通过证券交易3课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、酒竟与交收、证券营业部羟首管理的基本概念与内容，弱熟驾驭相关业务规则,2、通过课程辅导习即，同学们要驾驭该课程的基本考试点，熟识考题类型，能弊通过考试并取得高分。二、课程辅导时间支配侬据q证券交易3的内容，本次课程辅导共支配十五次讲座时间，其中包括课程辅导、试题讲解，三、证券交易教材变更及考试变动状况证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则,也就是要

2、参与证券市场.必需首先熟识证券交易的相关业务规则，也就是说要先懂得嬉戏规则，才能起先嬉戏，近年来,随着证券市场的发展.以及通讯技术、互联网技术的快速发展.我国证券市场上呈现证券交易品种不断丰f交易规则不断闻整与进化的态势，每年证券交易所、证券登记结眸机构都要出台一些新的交易规则来适应证券市场的发展改变。相应地，作为证券交易课程教材来说，也做着市场实践的发展而不断发生更新与改变.内容也不断丰富。随着段材内容的变史,学问点与考试点也相应发生改变,这些改变将陆着课程的深化再逐步向同学位加以介绍与Ut解，依据考试大纲,目前的考即类型全部为客观双，包括单项选择、多项选择、推断题三种基本类型。四、要留意的

3、，项要通过考试并取得岛分,建议同学们要看三遍教材.笫加：在老师的申讲下，首先通读一通教材，在老师申讲过程中，要时根据老师的要求将重点内容进行勾画，以便在课程结束后，自己发习时能检到有的放矢，具有针对性。其次遐：对教材考点进行电点问读，既对勾画的要点及难点进行诳一步的泊化汲取第二:遍：结合模拟立即对教材考点进行强化理解，以应对考试，课程*导讲义证券交易共有8货内容.第T证券交a本第共有4节内容.第一节证券交舄的播念和基本及素一、证券交舄的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征I、证券交易是指己发行的证券在证券市场上的买卖活动。2、证券交易与证券发行的关系3、证券交易的三大特征：流淌性、收益性和风

4、险性.U）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年.1999年7月1H,证券法9正式起先实施.标记着维系证券交身市场运作的法规体系趋向完善.（=）证券交易的三大原则公开原则、公允原则、公正原则二、住券交的种类点.考点众多，请同学们细致阑读）股票交易债券交易（三）基金交易（四）金融衍生工具交易I、权证交易2、金购期货交易3、金融期权交易4、可转换债券交易.三、证券交的方式（一）现货交易（二）远期交易和期货交易（三）回购交易（四）信用交易四、证券投贵者I、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人，2、证券投资拧买卖证券的基本途径有两条.3、限制成为证券投资者的范

5、困.4、合格境外机构投资者的定义.五、证券公司1、证券公司的定义.2、证券公司的设立条件（史要学问点，苫点）3、证券公司的经营范用.要留意证券公司经营各项业务的最低注册资本金Si!-）六、证券交场所I、证券交易场所的定义2.证券交易场所的作用.证券交易场所可以分为证券交易所和其他交易场所两大类.证券交易所1、证券交易所的定义。我国彳证券交易所管理方法则将证券交易定义为：依本方法规定条件设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易供应场所、设施，糙行国家有关法律、法规、规章、政策设定的职员、实行自律性管理的法人，2、证券交易所的职能（一般了那）3、证券交易所不得干脆或间接从事的事项（重点驾

6、X.考点）4、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种.5、我国证券交易所采纳会员制，其他交易场所，I、其他交易场所乂称为场外交易市场.在:早期店头市场（乂称为柜台巾场”）是场外交易市场的主要形式.2、场外交易市场的交易形式3、我国银行间债券市场的基本状况（1）1997年6月成立目前,我国银行间债券市场的主要参与者.（境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行）（3）市场交易方式。（询价交易）（4）债券交易品种.（政府情券、金融债券、中心银行债券）（5）2002年6月,银行的债券柜台市场起先运作.七、证券费记结算机构I、证券登记结算机构是为证券交易供应集中登记、存

7、管与结算服务，不以营利为目的的法人.2,在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件CK要考点）3、证券登记机构的职能4、中国证券登记结算有限贵住公司是我国的证券登记结笄机构，其次节证券交曷程序和交易机制一、证券交给程序开户（开立证券账户与资金账户通过开立资金账户，可以建立投资者和珞纪商之间的托付代理关系.托付投资者须要通过经纪商才能在在证券交易所买卖证券.托付指令有多种形式.成交I、在成交价格确定方面,竞价市场与检市商市场是不同的，2,在成交上.我国采纳价格优先、时间优先”的原则.（四）结算I、消算与交收的定义2、清算和交收是证券结算的两个方面。二、证券交易机制证券交易机制目标K流渐性2、稳定性

8、3、有效性（一）证券交易机制种类1、从交易时间的连续特点划分，有定期交物系统和连续交易系统,2、从交易价格的确定特点划分，有指令期动系统和报价卵动系统,3、两种交易机制的不同特点.（重点与驭）第三节证券交舄所的会员和席位一、会员1度会员资格会员的权利与义务重点驾驭会员资格的申请与审批.（四）日常管理.（五）监督检肯和纪律处分六）特殊会员的管理二、交H一度交易席位的含义及种类h交易席位的含义2、交易席位Ur以分为若干种类依据席位的报盘方式不同,分为有形席位和无形席位.依据席位经营的证券品种不同，分为一般席位和专用席位.依据端位运用的业务种类不同，可以分为代理席位和自营席位.（二）交易席位的管理I

9、、取得席位的条件第一，具有会员资格：其次,缴纳席位费2,取得席位的申请程序3、取得席位的批准程序4、交易席位的运用5、交易席位的变更（三）交易单元I、上海证券交易所交易单元2、深圳证券交易所交易单元第四节证券交易的风险及其防范一、证券交易风险的含义二、证券交风险的种类以引起风险的缘由为标准，证券交易风险可以分为五种类型。法律风险市场风险技术风险经昔风险管理风险三、证券交舄的风险防IS（一）制度防范（Hi点驾驭，常常成为考点）I、全额交易结算资金制度2,风险打算金制度3、风险限制指标（二）风险监察I、事先预警2、实时监控3、事后监察（三）自律管理I、制度建谀2、内部监察3、行业检查第一章模拟试J

10、l一、单逸邦I、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A.持有人：B、发行人：C,管理者：D、承精者2,下面的（）不属于证券交易特征A、平安性；B、流淌性；C,收益性：D、风险性3、从（）年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场.A.1986：B.1988：C.1W）：D、1992二、多项选算题1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的般法则，在我国证券市场上，证券交易的原则有（）A,公开：B,充分：C,公允：D、公正E、倒好2,股票交易中.交易场所接受报价的方式有不同的形式,它们是A、11头报价：B,A后报价:C书面报价:D、电脑报价3、在我国，日前债券交易的方式有（）A、现

11、货交易方式：B、回购交易方式：Cs期货方式：D、期权方式三、推断题I、公开原则的核心要求是实现市场信息公开化.T）2、可转换债券具有期权的特性，（T）3、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式.（T）其次章证券经纪业务本章共分六节内容第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的基本含义I、证券羟纪业芬是指证券公司通过我设立的证券营业部,接受客户托付，依据客户的要求，代理齐户买卖证券的业务,2、在证券经纪业务中,证券公司不桀付资金、不赚差价,只收取肯定比例的佣金作为业务收入.（重要考点）3、证券羟纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代埋买卖两种.4、证券经纪商的定义及作

12、用二、证券&纪关系的确立经纪关系的建立I、签定证券交易托付代理协议书2、开立证券交易结算资金账户托付人、证券经纪商的权利与义务（一般了解）经纪业务中的禁止行为（重点驾驭.重要学问点和考点）三、证券经纪业务的带点（考点，常常以多项选择遨出现）业务对象的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性其次节证券炼户管理、证券登记、证券托管与存管一、证券账户管理（一）证券账户的种类（二）开立证券账户的基本原则合法性（重点答收不准开户的状况）其实性（三）开立证券账户的要求I、境内自然人开户要求2、境内法人开户要求3、境外投资者开户要求4、特殊法人机构证券账户开立要求（四）证券账户挂失与补办（三

13、）证券SK户杳询二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大）（一）初始登记I、股份登记2、基金登记3、债券登记（一）变更登记1、证券过户赞记2、其他变更登记（三）退出登记三、证券托管与存管（一）证券托管与存管的概念（二）我国目前的证券托管制度1.上海证券交易所交易证券的托管制度.从1998年4月1日起,上海证券交易所起先实行全面指定交易制度.全面指定交易制度是指投资者与某一证券首业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外.2、深圳证券交易所交易证券的托管制度这一制度可以概括为：自动任笆、Kl处通买、哪买哪卖、转托不限.第三节托付买卖一、资金存取证券

14、苜业部自办资金存取托付银行代理资金存取银证联网转账存取二、托付指令与托付形式托付指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示.托忖指令证券账号11期品种买卖方向数髭（受点驾驭两个交易所对各交易品种托付数量的规定价格（亚点驾驭两个交易所时各品种价格申报的规定）时间有效期签名10、其他内容（二）托付形式投资者发出托付指令有柜台托付和非柜价托付两大类.柜台托付非柜台托付电话托付传真托付和函电托付自助终端托忖网上托付三、托付受理验证验证主要对证券托付买卖的合法性和同一性进行审查.审审脸证资金及证券四、托付执行印报原则证券营业部接受投资者托付后应按“时间优先、客户优先”的原则is行申报竞价。申报方式有形席位申报无形席位申报申报时间五、托付撤消箍单的条件搬单的程序第四节竞价与成交一、竞价原剜证券交易所内的证券交易按“价恪优先、时间优先”原则竞价成交“二、竞价方式（一）集合竞价（Hi点驾驭部分，常常成为考点）集合竞价的定义集合竞价确定成交价的原则(一)连续比价(重点驾驭部分，常常成为考点)连续竞价的定义连续竞价的成交价格确定原则证券价格的有效申报范围三、竟彷结果全部成交部分成交不成交第五节交易费用(近点驾驭，了解不同证券品种的收费标准一