《浙江证监局行政许可目录指引》（2015年4月修订）.docx

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1、浙江证监局行政许可目录指引（2015年4月修订）一期货类行政许可期货类行政许可项目名称审查处室期货公司期货投资咨询业务资格核准工作指引期货监管处期货公司变更持有5%以上股权部分情形核准 工作指引（新增持有5%以上股权的股东，但 控股股东、第一大股东发生变化，单个股东或 有关联关系股东持股比例增加到100%以及涉 及境外股东的除外）期货监管处期货类工作指引一:期货公司期货投资咨询业务资格核准工作指引【关于依据、条件、程序、期限的规定】一、依据期货交易管理条例第十七条：期货公司业务实行许可制 度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务 种类颁发许可证。期货公司除申请境内期货经纪业务外

2、，还可以 申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理 机构规定的其他期货业务。期货交易管理条例第十九条：期货公司办理下列事项， 应当经国务院期货监督管理机构批准：（二）变更业务范围。期货公司监督管理办法（证监会令第IlO号）第十三条: 按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务； 从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得 相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条：期货公司 从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨 询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期 货投资咨询业务从

3、业资格。中国证券监督管理委员会公告（2012） 28号：二、自 2012年9月23 0决定发布之日起，中国证监会取消25项 行政审批项目，下放10项行政审批项目。附件中国证监会第 六批下放管理层级的行政审批项目目录（10项）中第8项： 期货投资咨询业务许可，下放后实施机关为：证监会派出机构。二、条件期货公司期货投资咨询业务试行办法第6条：期货公司 申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民 币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业 资格的高级管理人员不少于1名，

4、具有2年以上期货从业经历并 取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级 管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、 刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且 不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取期货交易管理条例 第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会依据审慎监管原则规定的其他条件。三、程序1、期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提出申请。2、期货公司住所地中国证监会派出机构在规定

5、的时间内做 出批准或者不予批准的书面决定。（一）期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提出申 请。（二）我局在规定的时间内做出批准或者不予批准的书面决 定。（S）期货公司应当及时向公司登记机关申请办理变更登 记。（四）期货公司完成公司变更登记之日起10个工作日内持 准予变更登记文件和营业执照向中国证监会申请换领期货业务 许可证。期货公司应当自领取期货业务许可证之日起5个工作日 内，将准予变更登记文件、营业执照和期货业务许可证副本复印 件向住所地中国证监会派出机构备案。四、期限期货交易管理条例第十九条：期货公司办理下列事项， 应当经国务院期货监督管理机构批准：（三）变更业务范围。前款所列其他事项

6、，国务院期货监督管理机构应当自受理申 请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。期货公司期货投资咨询业务试行办法第八条：中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内, 做出批准或者不予批准的决定。【申请材料目录和申请书示范文本】一、申请材料目录（一）期货投资咨询业务资格申请书。该申请书应为期货公 司的正式文件，须有文件文号，格式见范本1。期货公司变更 申请表为该申请书的附件，格式见范本2。（二）股东或股东会关于申请期货投资咨询业务资格的决议 文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表 决情况等，并经所有参会股东代表签字，加盖所有股东单位公章。（S）申请日前6个月

7、的期货公司风险监管报表。期货公司 应当按照中国证监会规定的格式和填报要求报送申请日前6个 月的期货公司风险监管报表。（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人 员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明。（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员 的名单、简历（格式见范本3、4）、相关任职资格和从业资格 证明，以及期货公司出具的诚信合规证明材料。诚信合规证明材 料应对前述高级管理人员和业务人员最近三年是否存在不良诚 信记录，是否受到行政、刑事处罚，是否存在因涉嫌违法违规正 被有权机关调查的情形进行说明。（七）加盖公司公章的企业法人

8、营业执照复印件、经 营期货业务许可证复印件。（A）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半 年度财务报告。（九）律师事务所出具的法律意见书。律师事务所应当按照 律师事务所证券法律业务执业细则（试行）（中国证券监督 管理委员会、中华人民共和国司法部公告201033号）的规定 出具法律意见，查验内容包括但不限于期货公司是否符合期货 公司期货投资咨询业务试行办法第六条第（三）项、第（五） 项、第（六）项规定的条件，以及股东会决议是否合法；（十）中国证监会规定的其他申请材料。二、基本要求（一）未特别注明的，均需提供原件。（二）每一项申请材

9、料首页，均须加盖期货公司公章，注明 日期。（三）所有申请材料须制作申请材料目录，与申请材料整齐 装订为一册；目录上加盖期货公司公章，并注明日期；每册材料 需加盖骑缝章。（四）申请材料统一使用A4纸张。（五）申请材料一式一份，每次报送书面材料的同时，应同 时报送相应电子文件（具体格式要求见我局外网公示关于要求 报送电子文档的通知）。三、申请书示范文本范本1：XX期货公司期货投资咨询业务资格申请书中国证监会XX监管局：本公司股东/股东会于XX年X月X日决定，申请期货投资 咨询业务资格。本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未 发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对 这些

10、事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将按 照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承 担法律责任。本公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法 律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。附件：期货公司变更申请表XX期货公司（公章）年 月日范本2：期货公司变更申请表项目许可证登记内容（变更前）申请变更内容名称住所法定代表人注册资本经营范围股东出资金额及比例公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申请材料一 致，并承担与此相关的法律责任。期货公司法定代表人：（签字）期货公司：（盖章）年 月日范本3：XX期货公司拟从事期货投资咨询业务人员名单序号姓名身份

11、证号学历、学位取得期货从业资格时间取得期货投 资咨询从业 资格时间职务2345范本4：拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员、相关业务人员简历姓名性别身份证号码学历、学位职务开始任职时间职责期货从业资格证书号码取得期货从业资格时间取得期货投资咨询从业资格时间期货公司高级管理人员任职资格（需注明授予资格的机关、批复 文号、批复时间）取得的执业资格或职称（需注明 授予资格的机关、证书号码、取 得时间）学习经历（从高中或者中专开始）时间学校专业证明人证明人联系方式工作经历时间单位职务证明人证明人联系方式本人签字期货类工作指引二：期货公司变更持有5%以上股权部分情形核准工作指引（新增持 有5%以上股权的

12、股东，但控股股东、第一大股东发生变化，单 个股东或有关联关系股东持股比例增加到100%以及涉及境外股 东的除外）【关于依据、条件、程序、期限的规定】一、依据期货交易管理条例第十九条：期货公司办理下列事项， 应当经国务院期货监督管理机构批准：（四）新增持有5%以上 股权的股东或者控股股东发生变化。国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（国 发（2012） 52号）附件1国务院决定取消的行政审批项目目录 第117项“期货公司变更5%以上股权部分事项审批：不涉及新 增持有5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化 的变更的审批附件2国务院决定调整的行政审批项目目录 （一）下放管理层级的

13、行政审批项项目第89项“期货公司变更 持有5%以上股权部分情形审批：涉及新增持有5%以上股权的股 东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批”。期货公司监督管理办法第十七条：期货公司变更股权有 下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、 第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增 加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东 合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定 情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合 计持股比例增加到5%,应当经期货公司住所地中国证监会派出 机构批准。期货公司监督管理办法第十八条：期货公司变更股权

14、有 本办法第十七条所列情形的，应当符合下列条件：（一）拟变更 的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间 不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何 形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第 十条的规定。二、程序（一）期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提出申 请。（二）中国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不 予批准的书面决定。（S）期货公司应当及时办理验资手续（注册资本如有变 化），并向公司登记机关申请办理变更登记。（四）期货公司完成公司变更登记之日起10个工作日内持 准予变更登记文件、验资报告和营业执照向中国证监会申请 换领期货业务许可证。期货公司应当自领取期货业务许可证之日 起5个工作日内，将验资报告、公司章程原件、营业执照和 期货业务许可证副本复印件向住所地中国证监会派出机构备案。三、期限中国证监会派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出 批准或者不批准的决定。【申请材料目录和申请书示范文本】一、申请材料目录1、申请书，该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件 文号（格式见范本5）。2、期货公司最近一次变更注册资本或股权的情况报告、业 务许可证和营业执照副本复印件。3、期货公司的经工商登记的股东名册。4、关于变更股权的决议文件。5、股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股 东放弃优先购买权的