合规工作年报.docx

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合规工作年报包括但不限于以下内容：一、本年度合规工作开展情况及取得的成果。二、合规工作中发现的合规风险。（一）发生的重大合规风险事件的上报及处理情况（附相关书面报告和有关会议纪要）；（二）受理的举报事项;编号举报内容初步核实的情况收集的证据调查进程和结果证明材料和调查记录（如有附件，请说明）（三）合规审查工作中发现的违规事件及提出的处理意见;编号违规事实主要责任人影响/后果问题定性依据的规章制度证明材料和审查记录（如有附件，请说明）处理意见补救、整改措施（四）其他合规风险的识别与应对;风险名称可能诱发风险的原因风险发生可能导致的后果合规风险级别口重大口一般负责岗位应对措施或方案三、合规工作宣传和培训情况。四、合规工作中的先进典型及先进事迹。五、其他需要报告的合规事项。六、合规工作中存在的困难、问题和建议。七、下一年度合规工作重点和计划。