公共政策分析笔记.docx

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1、公共政策分析导论：公共政策起源于20世纪50年代的美国。背景：1、现代社会管理特征2、与政策科学本身学科诞生：斯坦福学术会议勒纳、拉斯韦尔政策科学、视野和方法的近期发展德洛尔三部曲：公共政策制定检讨、政策科学构想、政策科学进程一、公共政策的涵义：1.公共政策是由政治家即具有立法权者制定的、而由行政人员执行的法律和法规。（威尔逊）2、政策是一种为某项目标、价值与实践而设计的计划。（拉斯韦尔）3、公共政策是政府对整个社会的价值作权威性的分配（戴维伊斯顿）公共政策含义：是政府等社会公共权威为实现特定的公共目标和公共利益，解决公共问题，经由政治过程所采取的的对社会价值进行合理分配的政治行动与实施过程，

2、它具有表现为一系列的法令、策略、条例、措施、方法、办法等。二、公共政策的内涵：1.公共政策有特定的主体，即由国家或政府、执政党及其他政治团体所制定及执行。2 .公共政策具有特定的价值取向，即要实现特定目标或目的3 .公共政策是政府为解决特定社会问题以及调整相关利益关系而采取的政治活动4 .公共政策是一种行为准则或作为规范三、公共政策的特征：1.公共性（典型特点）2 .阶段性（本质特点）3 .强制性4 .相对稳定性5 .公平性的效率性四、公共政策的本质：公共政策的本质是政府对社会实行权威性的利益分配1 .是对全社会的利益分配，而不是其他分配2 .是基于多种利益关系上的有选择的利益分配，而不是盲目

3、的分配3 .是通过综合各种利益矛盾后的利益分配，二不是孤立的就事论事的分配4 .是要在实践中得到兑现的利益分配，而不是口头纸上的利益分配五、公共政策活动的实质：1.公共政策要处理和解决的对象应该是社会问题或具有社会特征的问题2.凡是人类自觉的解决社会生活中遇到的问题的活动就是政策活动。六、公共性的描述：1.公共政策活动主要发生在社会公共领域2、在公共政策活动中，政党组织和政府部门需要运用公共权力3、在公共政策活动中需要协调的是公共利益4、在公共政策活动中应当遵循和坚持的是公共利益。七、公共政策活动的基本功能（p.14）：1.政策的引导功能2 .政策的调控功能（必要性，可能性）3 .政策的分配功

4、能4 .政策的管制功能公共政策活动的特殊功能：1.政策的社会均衡稳定功能2 .政策的社会公平正义功能3 .政策促进社会变革求新的功能八、公共政策的分类：1 .按照政治体制的不同划分：西方国家三权分立，中国议政合一体制2 .按照政策产生的逻辑顺序划分：元政策，基本政策，具体政策3 .按照政策社会内容的不同划分：政治政策，经济政策，社会政策，教科文政政策，生态政策4 .按照公共政策功能的划分：实质性政策/程序性政策，提取性政策/分配性政策/再分配性政策，行为限制性政策/行为自我调节性政策，物质性政策/象征性政策九、公共政策主体：是指直接和间接参与公共政策的制定、执行、评估以及监督控制的组织和个人。

5、公共政策主体：1、立法机关2、行政机关3、执政党4、司法机关1、利益集团2、大众传媒3、智库4、公民公共政策主体分类以法权序列为标准：国家公共法权主体：立法，行政，司法、党社会政治法权主体：在野党，利益集团，公民个体社会非法权主体：地下组织或黑社会，大众传媒公共政策客体：是指政策所要解决的社会问题以及政策所影响到的个人、群体和社会利益关系，即公共政策对象。1、社会问题（直接客体）2、人+事3、社会利益十、公共政策环境的含义：是影响公共政策产生、存在和发展的一切因素的总和构成：政治环境，经济环境，自然环境，国际环境（1）政策与环境的关系：总的说，公共政策是政策环境的产物，二者辩证统一。它们相互联

6、系、相互依存、相互影响、相互作用就其关系而言，环境决定和制约政策，起主导作用；政策则改善和塑造环境，具有反作用具体说二者呈以下关系：1.公共政策是随着社会的发展由环境的需要而产生的2 .公共政策必须适应政策环境3 .政策环境的发展变化必然导致公共政策的必然变化4 .公共政策对政策环境也具有一定的能动作用（2）转型期公共政策环境的特征：环境的过渡性：转型环境中新旧因素并存，新的规范、体制、观念尚未确立，同时旧的因素尚未隐退，从而导致多种乱象。环境的变动性（3）对公共政策的影响：1.公共政策的周期缩短，政策不稳定性增强2、政策环境导致的政策短期性，还对社会心理造成消极影响，使政策执行的阻力增大。3

7、、转型环境中政策结构、功能的不适应，也导致了大量的政策混乱十一、公共政策工具：又称治理工具或政府工具，是实现政策目标的手段，是将政策目标、政策价值转化为具体行动的路径和机制（1）公共政策工具的类型：1、强制性政策工具：直接政策工具，是借助于国家或政府的权威及强制力，迫使目标群体及个人采取或不采取某种行为，以此来实施公共政策，解决公共问题特征：在处理社会公共问题、提供公共服务时具有较高的强制性，几乎不给政策标的人、标的团体或组织留下自由裁量的余地构成：规制、公共企业、直接提供2、混合型政策工具：兼有自愿性工具和强制性政策工具的特征，其在允许政府将最终决定权留给私人部门的同时还可以不同程度的接入非

8、政府部门的决策过程构成：信息与劝诫、补贴、产权拍卖征税、用户收费3、自愿性工具：指通过个人、家庭、社会组织或市场发挥作用，在自愿的基础上解决公共问题的手途径和方法特征：解决社会公共问题的手段不受或很少受政府部门的影响，许多公共问题是在自愿的基础上解决的构成：家庭与社区、自愿性组织与私人市场等十二、公共政策价值涵义：1.是指政策主体在政策的制定、执行和评估中主观上所坚持的行为的意义取向。2.以政府为主导的公共组织其政策价值主要定位在社会的公正、正义、公平、和谐上。（1）特点：政策价值的层次性政策价值的多样性政策价值的变迁性（2）价值取向在政策活动中的作用：1.正是依据政策主体的主观价值判断才能确

9、定和诊断政策问题2 .政策主体正是为了维护和实现自己的政策价值才参与政策辩论的3 .政府制定、实施政策是为实现整个社会和制度的价值4 .政策决策中执政党是以主流意识形态价值来判断价值方案的5 .政策的最终效果也是以社会价值作为评价标准的十三、公共政策问题的界定：统治集团或者社会大多数人，感觉到现实中出现的某种情况与他们的利益、期望、价值和规范，有相当严重的矛盾和冲突，进而通过团体或组织活动，要求有关社会公共组织和政府采取行动加以解决，且公共组织和政府认可并认为所提出的问题属于其权限范围内，有必要采取行动加以解决并列入政策议程的既存或潜在的公共问题。(1)公共政策问题的形成：个人问题(实际状态与

10、期望状况之间的差距)一社会问题(当相当一部分人感觉到了偏差的存在。偏差出现共性，具有了社会性)一公共问题(当引起社会公众的普遍关注，并提出了利益诉求)一政策问题(选择某几个公共问题作为急需解决的问题列入)(2)公共政策问题的内涵：1.客观事实或问题情境2 .问题的察觉3 .现实与利益期望的冲突性4 .团体和组织活动5 .要求政府和社会公共组织采取必要的政策行动(3)公共政策问题的特征：公共性和关联性主观性和人为性历史性和动态性(4)公共政策问题的形成因素：国内：自然灾害、经济灾害、技术突破、环境变化和社会的演变国外：战争、间接冲突、经济对抗、军备升级(5)公共政策问题由谁提出：1.政府部门2.

11、政治领袖3.政党组织的利益集团4.大众传媒5.各类政策研究组织十四、公共政策议程：通常是有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论被确定为应予以解决的政策问题过程，它是解决问题的关键一步(1)公共政策议程的类型：1、系统议程：由政治群众的成员共同认为值得公众关注并且处于政府管辖范围之内的所有问题构成，指政治系统讨论和认定有关公共政策问题的过程。2、正式议程：是在政府公共权力系统范围内，由政府组织正式讨论和认定有关公共政策问题的过程。区别：系统议程和正式议程是政策议程的两个不同阶段系统议程是由一些较抽象的项目所组成，其概念和范围都很模糊，尽是发现和提出问题，可以不提出政策方案

12、或解决方法正式议程更具体且确定，它是对政策问题进行界定或陈述的阶段。问题经过一定的描述，为政策协调正式接受，并采取具体方案试图解决问题。其主旨在于最终认定与政策问题有关的种种事实。（2）进入政策议程的条件：事件或问题必须明朗而严重要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动要有正常、民主和开放的觉察机制与过程障碍：事件与问题没有明显的严重化，社会缺乏正常的觉察机制社群的价值规范和制度、程序上的限制对问题的表达方式和技巧十五、公共政策制定内涵：是指公共权力机关针对特定的政策问题，依据一定的程序和原则确定政策目标、拟定政策方案，并对方案进行评估和优选抉择的过程，是政策问题确认及政策议程形成以后才进入的

13、具体的公共政策议程。（1）特性：1、目标取向（前瞻性与指导性）2、群体去向（群策群力）3、变革取向（变动性与创新型）4、理性取向（可行性与有效性）（2）原则：公平与效率原则、客观性原则、系统性原则规范性原则、可行性原则、清晰性原则在社会转型时期的中国，同时还要特别重视以人为本原则、需求回应原则和利益协调原则（3）过程：确定政策目标、政策方案规划、方案评估与择优、政策合法化十六、公共政策目标：所谓政策目标，就是关于公共组织特别是政府，为了了解有关公共政策问题而采取的行动所需达到的目的、指标和效果（1）基本的公共政策目标：1.依据政策目标的地位，有基本目标与具体目标之分（2）基本目标：1、公平：机

14、会、分配、最终状态公平2、效率：稀缺资源的有效配置3、自由4、安全：充分就业物价稳定国际收支平衡（3）在现实当中，这些目标之间的关系本身就是局端复杂的，既有一致性，也很有相互冲突之处（4）政策目标的作用：1、政策目标是政策方案设计和优选的基础依据2、政策目标是政策方案执行的指导方针3、政策目标是政策绩效评估的参照标准（5）基本原则：实事求是，面向未来系统协调，具有针对性明确具体，具有合理性注重伦理考量，保持相对稳定（6）困难：价值因素政治因素多目标的冲突影响公共政策目标确定的因素：1.价值因素：（1）社会上的个人、团体、阶层或阶级存在着不同甚至冲突的价值观，并引起政策目标上的冲突与争论（2）确

15、定某个目标所依据的价值观相当复杂2 .政治原因：公共政策目标是政治过程的产物（1）决策者存在政治上的考虑（2）利益团体的存在及对公共政策施加影响3 .目标的多重性及其冲突十七、公共政策的制定过程一一政策方案规划含义：所谓方案规划，指的是对政策问题的分析研究并提出相应的解决办法或方案的活动过程，包括问题界定、目标确立、方案设计、后果预测、方案抉择等环节方案规划特征：1、方案规划的目的是为了解决既定的政策问题2、方案规划的基本内容是方案设计和方案择优3、方案规划的主体是多元化和政府主导并存，既是一种研究活动，又是一种政治行为一一政策方案设计方案轮廓设想：1.整体设计上的全面性与多样性2 .政策设计方案彼此间的互斥性3 .政策方案设想上的创新性方案细节设计：1.适用性2 .可操作性3 .细致性一一方案评估内容：方案价值、效果、风险、可行性评估（技术、经济、政治、行政）技术可行性：衡量政策或规划的具体产出是否能到达预期目的经济可行性：关心政策规划的成本大小、产出的收益多少政治可行性：考量政策规划对相关权力