期货法律法规：期货交易所管理办法五.docx

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1、期货法律法规：期货交易所管理办法五1、多选根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括OOA.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金（江南博哥）D.交易保证金正确答案：A,C2、判断题会员大会有1/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。3、多选下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有OoA.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式

2、C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布方法正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：期货交易、结算和交割制度；风险管理制度和交易异常情况的处理程序；保证金的管理和使用制度；期货交易信息的发布办法；违规、违约行为及其处理办法；交易纠纷的处理方式；需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。4、多选下列说法中，错误的是OoA.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易

3、所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准5、半J题员制期货交易所会员大会有3/4以上会员参加方为有效。O正确答案：错6、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C7、单选期货交易所总经理不得行使的职权有OoA.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D.提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定正确答案：D8、判断题公司制期货交易所设股东大会。股

4、东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。O正确答案：对9、判断.公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。（）正确答案：对10、单选期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，OOA.慎重参与B.积极参与C.回避D.一视同仁正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第一百条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。11、判断题设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第六条规定，

5、设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。12、判断题公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。O正确答案：错13、单症实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据O限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.结算会员资信和业务开展情况B.收入规模C.盈利情况D.人员情况正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。14、判断题会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开1

6、0日前通知全体理事。O正确答案：对15、单选期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足O的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A交易B.结算C.交易和结算D.期货保证金安全存管监控正确答案：D参考解析：根据期货交易所管理办法第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。16、判断题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）正确答案：错17、判面题依期货交易所管理办法规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。O正确答案：对1

7、8、单选上海期货交易所的铝期货价格于2%年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是OOA.把最大涨跌幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为土3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。1

8、9、单选假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什么措施？OA.把最大涨跌幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变正确答案：A20、多选下列选项中属于期货交易所总经理职权的是OoA.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期

9、货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第三十四条规定，可知A、B、C、D选项均为期货交易所总经理的职权。21、判断题会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。O正确答案：对22、判断题期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）正确答案：对23、不定项选择某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起O日内向中国证监会报告。A. 5B. 10C. 15D. 30正确答案：B24、判断题期货交易实行次日无负债结算制度。O

10、正确答案：错25、判原题中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。26、多选下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是OoA.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，A、B、C、D四项均符合该规定。27、单选下列关于期货交易所的说法，错误的是OoA.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出

11、资认缴B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理C.申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理正确答案：C参考解析：C项，期货交易所管理办法第九条第五项规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。28、判断题会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。O正确答案：错29、判断题中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。O正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第一百零五条规

12、定。30、单选O是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。31、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由O产生。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。32、单选期货交易所总经理每届任期（）年。A. 5B. 4C. 3D. 2正确答案：C参考析：期货交易所管理办法第三十三条第一款规

13、定，会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过2届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理的规定与此相同。33、单选期货交易所分立的，其债权、债务由OoA.原期货交易所继续负担B.期货业协会负担C.中国证监会负担D.分立后的期货交易所承继正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。34、判断题在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第八十八条第二款规定，

14、在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。35、判断题董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。O正确答案：对36、判原题期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。O正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第九十四条规定。37、多选下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是OoA.任意转让会员资格B.主持召

15、开临时会员大会C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权正确答案：A,B38、判断题会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。O正确答案：对39、判断题未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何非营利性组织中兼职。O正确答案：错40、判断题期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。O正确答案：错41、单选关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是OoA.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干正确答案：B42、判断题会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。（）正确答案：错43、单选王某是上海期货交易所的会员，想在2010