期货法律法规：期货公司管理办法考点巩固.docx

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1、期货法律法规：期货公司管理办法考点巩固1、多选下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有OOA.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应（江南博哥）的业务资格C.期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务正确答案：A,C参考解析：期货公司管理办法第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。2、判断题期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）正确答案：错3、判

2、断题期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。O正确答案：错参考解析：期货公司管理办法第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。4、单选下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是OoA.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式B.期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C.期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠D.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度正确答案：B参考解析：期货公司管理办

3、法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录，错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。5、单选中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知OOA.控股股东B.主要客户C.全体客户D.全体股东正确答案：D参考解析：根据期货公司管理办法第三十七条

4、规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。6、单选期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事OoA.自营业务B.管理业务C.外包业务D.中间介绍业务正确答案：D参考解析：根据期货公司管理办法第六十八条规定，期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。7、判断题期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。O正确答案：对参考解析：期货公司管理办法第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。8、单选期

5、货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以OoA.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证正确答案：D参考解析：期货公司管理办法第二十八条第二款规定，停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的。中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。9、判断题期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第三十五条规定。10、判断题中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得多于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得

6、泄露所知悉的商业秘密。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。11、单项选择题期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对O报告签署确认意见。A.年度B.季度C.月度D.每日正确答案：A参考薛析：根据期货公司管理办法第七十七条规定，期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见。12、判断题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明,O正确答案：错13、单选投资者对期

7、货公司所提供结算报告的内容有异议，应在（）内提出。A.知道异议内容后3日B.收到结算报告后5日C.期货经纪合同约定的时间D.交易完成后3个工作日正确答案：C14、单选O是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。A.交易账户B.特别资金账户C.期货保证金账户D.自有资金账户正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第七十条规定，期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。15、判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。O正确答案：错16、多选

8、O依法对期货公司实行自律管理。A.期货交易所B.会员大会C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：A,C参考解析：根据期货公司管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。17、判断题设立期货公司，持有100%股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿兀O正确答案：错18、判断题期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。O正确答案：错19、多选期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下

9、列O申请材料。A.变更股权申请书B.股东会关于变更股权的决议文件C.股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书D.变更后期货公司股东股权背景情况图正确答案：A,B,C,D20、单选期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立O账户。A.期货结算B.期货交易C.期货保证金D.期货准备金正确答案：C参考解析：期货公司管理办法第七十条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。21、判断题客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。O正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第七十六条规定。22、判断题期货公司

10、在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。O正确答案：错23、多选下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有OoA.期货公司的工作人员B.期货公司工作人员的配偶C.中国期货业协会的工作人员及其配偶D.中国证券业协会的工作人员及其配偶正确答案：A,B,C参考解析：期货公司管理办法第五十条规定，除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协

11、会的工作人员及其配偶。24、判断题有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。O正确答案：错25、判断题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）正确答案：对参考解析：符合期货公司管理办法第三十一条规定。26、单选期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人OOA.应当承担的责任与相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.免责条款D.赔偿额度正确

12、答案：A27、多加期货公司应当在O揭示客户查询期货交易结果信息。A.期货经纪合同B.本公司网站C.指定杂志、期刊D.营业场所正确答案：A,B,D28、单选期货公司拟解聘首席风险官的，应当向O报告。A.期货协会B.中国证监会派出机构C.董事会D.总经理正确答案：B参考解析：期货公司管理办法第四十三条第三款规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。29、不定项选择如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有OOA.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间正确答案：C30、多选期货公司O,中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.变更股权B.变更注册资本C.单个股东拟持有期货公司100%股权的D.有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司管理办法第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。