期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案（三）.docx

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1、期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案（三）1、单选公司的工作人员利用职务便利，非法收受他人财物，数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以（）。A.罚款1倍B.没收财产C.罚款3倍D.没收财产并罚款3倍答（江南博哥）案：B2、多选未经国家有关主管部门批准，擅自设立O,处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万以下罚金；情节严重的，处3年以上十年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会正确答案：A,B,C3、判断题银行或者其它金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其它保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年

2、以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的可处以无期徒刑。（）正确答案：错4、多选O违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役.并处3万元以上30万元以下罚金。A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保险公司D.证券投资基金管理公司正确答案：A,B,C,D5、多选公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣，归个人所有，数额巨大的，可以对其处以OOA. 6年有期徒刑，并处没收财产B. 8年有期徒刑，并处没收财产C. 3年有期徒刑，并处没收财产D. 8年有期徒刑正确答案：A,B,D参考解析：中华人民共和国刑法修正

3、案（摘选）第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。6、单选为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额巨大的，处OOA. 3年以上10年以下有期徒刑，并处没收财产B. 3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金C.3年以上10年以下有期徒刑D.5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金正确答案：B参

4、考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百六十四条规定，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。7、多选与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，OOA.处3年以下有期徒刑或者拘役B.处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金正确答案：B,C8、多选有下列O行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，

5、并处5万元以上50万元以下罚金。A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的B.伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的C.伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的D.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的正确答案：A,B,C,D9、多选下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是OoA.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的正确答案：C,D10、多选上市公司的O以明显不公平的条件，提供资金、商品、服

6、务，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A.人事部门负责人B.监事C.董事D.高级管理人员正确答案：B,C,D参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百六十九条之一规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金：无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；向明显不具有

7、清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；无正当理由放弃债权、承担债务的；采用其他方式损害上市公司利益的。上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。犯前款罪的上市公司的控股股东或者实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。IK判断题操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。O正确答案：对12、单选金融机构的工作人员违反规定，为他人出具

8、信用证，情节严重的处（）OA. 5年以下有期徒刑，并处没收财产B. 5年以上有期徒刑C. 3年以下有期徒刑，并处没收财产D. 5年以下有期徒刑或者拘役正确答案：D参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百八十八条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。13、多选下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是OoA.毒品犯罪B.黑社会性质的组织犯罪C.贪污贿赂犯罪D.盗窃犯罪正

9、确答案：a,B,C,D14、多速而货去年内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是OOA.单位犯该罪的，对单位判处罚金B.自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役正确答案：A,D15、单选？甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易，某日，甲得知某内幕信息并将之告之其妻子，其妻子利用该信息从

10、事期货交易，严重影响了期货交易价格，二人从中获取50余万元盈利。根据上述资料，请回答以下问题。甲与妻子合谋买卖期货的行为OoA.属于合法行为B.构成操纵期货交易价格罪C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪正确答案：B16、多选期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，OOA.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役C,对其它直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑正确答案：a,B,C17、单症向有加货公司委派到非国有期货公司从事公

11、务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在5万元以上不满10万元的，处O年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A.4B. 5C. 6D. 7正确答案：B18、多选诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.期货业协会B.证券业协会C.期货交易所D.证券期货监督管理部门正确答案：A,B,D19、判断题期货交易所、期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管

12、人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：对20、判断题保险诈骗所得赃款也属于洗钱罪的对象。（）正确答案：对21、判断题公司、企业或者其它单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，构成贪污罪。（）正确答案：错22、多选A期货公司会计人员甲故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则甲可能被判处的刑罚是OOA.处3年有期徒刑，并处罚金10万元B.处拘役2个月，并处罚金10万元C.单处罚金20万元D.处10年

13、有期徒刑正确答案：A,B,C23、单选期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。A. 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金B. 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C. 3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D. 5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金正确答案：A参考解析：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部

14、门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。24、单选期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，OOA.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金B.处5年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处10年以上有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金正

15、确答案：A25、多选期货公司与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，可处以OOA.3年有期徒刑，并处罚金B.单处罚金C. 6年有期徒刑D. 6年有期徒刑，并处罚金正确答案：A,B参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。26、多选非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露