期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库（三）.docx

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1、期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库（三）1、单选对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。A. 90%B. 100%C. 60%D. 80（江南博哥）正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。2、判断题期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）正确答案：对3、多选期货投资者保障基金是在（），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专

2、项基金。A.投资者严重违法违规B.投资者风险控制不力C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口正确答案：C,D参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定。4、多选根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳B.期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳C.保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金D.保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整正确答案：a,D参考解析：戒据

3、期货投资者保障基金管理暂行办法第九条、第十一条的规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续赞的3%缴纳，期货公司从其收取的交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。保障基金总额达到8亿元人民币可以暂停缴纳保障基金，保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整。5、单选期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，应当OoA.由中国证监会予以补偿B.由财政部予以补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司按比例追加保障基金正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳

4、的保障基金补偿。6、单选期货交易所、期货公司保障基金总额达到O元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A5亿B.6亿C.7亿D.8亿正确答案：D7、单选保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行OOA.比例补偿B.全额补偿C.部分补偿D.申请补偿正确答案：A8、判断题期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。9、单选甲公司迸行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公

5、司过错导致甲经济损失达25万元，关于对甲的赔偿，下列说法正确的是（）。A.对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照百分之八十的比例补偿d仝立r他C：按金百与之九十的比例补偿D.按照百分之八十的比例补偿正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。10、判断题保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权

6、益和公平救助原则，实行比例补偿。11、判断题保障基金由财政部集中管理、统筹使用。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。12、单选期货投资者保障基金管理暂行办法自O起施行。A. 2007年8月1日B. 2007年10月1日C. 2008年8月1日D. 2007年10月1日正确答案：A13、多选经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现（）的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。A.保障基金总额达到6亿元人民币B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险C.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的D.期货公司出现亏损正

7、确答案：B,C参考解析：后据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额达到8亿元人民币；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。14、多选经中国证监会、财政部批准，有（）情形的，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.保障基金总额达到8亿元人民币B.遭遇意外C.遭遇市场风险D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力正确答案：A,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司

8、可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到8亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。15、判断题期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。O正确答案：对参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产16、多选下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有OOA.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况B.期货投资者保障基金可以用于购买国债C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准正确答案：

9、A,C参考解析：%期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况，存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。17、判断题保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第十五条规定，保障基金

10、应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。18、单选期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%正确答案：C19、多选期货投资者保障基金应当实行O,并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。A.独立核算B.分别管理C.独立管理D.分别核算正确答案：A,B20、判断题期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（）正确答案

11、：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二条的规定。21、多选期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是OoA.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助正确答案：B,D参考解析：血货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。22、多选期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例（）进行处罚。A.第六十八条B.第六十九条C.第七十条D.第七十一条正确答案：A,C23、判断题对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10

12、万元（含10万元）以下的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。（）2009年9月真题正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定。24、单选李某是一名期货投资者，在投资过程中，由于期货公司过错导致其经济损失达8万元，关于对李某的赔偿，下列说法正确的是（）。A.全部补偿B.对其中的五万元全额补偿，剩下的三万元按照百分之九十的比例补偿C.对其中的五方元全额补偿，剩下的三万元按照百分之八十的比例补偿D.按照百分之八十的比例补偿正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在IO万元以下（含10万元）的部分全额补

13、偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。25、单选张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）。A15万元B. 14.50万元C. 14万元D. 10万元正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为10+（15-10）90%=14.50（万元）。26、判断题期货公司因严重违法违规或者风

14、险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。（）正确答案：对参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以使用保障基金对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。27、单选下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是（）。A.期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳B.期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C.保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产D.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较低比例缴纳保障基

15、金正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，对于周财务状况恶化、风险控制不力薄存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。28、单选期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金。A.月度B.季度C.半年度D.年度正确答案：B参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十条第二款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。29、判断题期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。O正确答案：对30、判断题期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（）正确答案：错31、单选？甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保