期货法律法规:期货投资者保障基金管理暂行办法题库考点(题库版).docx
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1、期货法律法规:期货投资者保障基金管理暂行办法题库考点(题库版)1、单选?甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为10(江南博哥)00万元,那么:根据期货投资者保障基金管理暂行办法,该期货交易所OOA.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后
2、续资金的金额为45万元D.经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金正确答案:B参考解析:根据2007年8月1日起施行的期货投资者保障基金管理暂行办法第9条规定,保障基金的后续资金来源于:期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳;期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;保益基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。由此,若不合代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2009年第二季度应缴纳30万元保障基金后续资金。2、单选对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按O补偿。A. 90%B. 10
3、0%C. 60%D. 80%正确答案:D参考解析:根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定,对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。3、单选期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的是()。A.期货交易所B.中国证监会C.中国财政部D.中国期货业协会正确答案:B参考解析:根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定,保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。4、判断题期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的,中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。()正确答案:对参考解析:根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条规
4、定,期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。5、判断题期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。O正确答案:对6、判断题期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。()正确答案:错参考解析:根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定,保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。7、多选期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存
5、、报送有关信息和资料的,证监会可以采取的处罚措施包括()。A.警告B.责令改正C.没收违法所得D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上20万元以下的罚款正确答案:A,B,C参考解析:A据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条规定,期货交易所、期货公司违反本办法规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。期货交易管理条例第六十八条、第七十条规定的处罚措施有警告、责令改正、没收违法所得和对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。8、单选期
6、货投资者保障基金启动资金的来源为()。A.期货公司交易手续费B.期货交易所交易手续费C.国家专项资金D.期货交易所风险准备金正确答案:D参考解析:根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条的规定,保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。9、判断题中国期货业协会根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。()正确答案:错参考解析:根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定,保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。10、多选期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是OOA.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D
7、.公平救助正确答案:B,D参考解析:期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。11、判断题期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证脏会和财政部批准的其他资金运用方式。()正确答案:对参考解析:参见期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定。12、单选甲公司迸行期货投资,在投资过程中,由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元,关于对甲的赔偿,下列说法正确的是()。A.对其中的10万元全额补偿,剩下的15万元按照百分之八十的比例补偿D全立R之卜档C:按标百*之九十的比例补偿D.按照百分之八十
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