期货法律法规：期货交易所管理办法.docx

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1、期货法律法规：期货交易所管理办法1、判断题每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内期货交（江南博哥）易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。2、判断题会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。O正确答案：错3、判断题期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。O正确答案：

2、对参考解析：符合期货交易所管理办法第九十四条规定。4、单选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：D5、单选公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于。人人人人Z1352.民CD.正确答案：B6、判断题期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。（）正确答案：错7、单选、会员制期货交易所专门委员会由（）设立，A.总经理B.理事会C.会员大会D.股东大会正确答案：B参考解析：期货交易所管理办

3、法第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。8、多选下列选项中属于理事会职权的是OoA.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第二十五条规定，A、B、C、D四项均属于理事会的职权。9、多选公司制期货交易所O,应当经中国证监会批准。A.收购本期货交易所股份B.股东转让所持股份C.对其股份进行其他处置D.以上都不需要正确答案：A,B,C10、单选下列关于期货

4、交易所的说法中，正确的是OoA.期货交易所可自行制定并公布对违反交易所业务规则行为的查处办法B.期货交易所制定或修改交易规则的实施细则，应报中国证监会批准C.未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职D.期货交易所工作人员向中国证监会备案后，可以从事期货交易正确答案：C11、多选会员制期货交易所会员应当履行下列O义务。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C.按规定获取交易所分红D.执行会员大会、理事会的决议正确答案：A,B,D12、单选理事会会议至少O召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通

5、知全体理事。A.每年B.每月C.每季度D.每半年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。13、单选O是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。14、单选O是指已被合约占用的保证金。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，交易保证金是指已被合约占用的保证金。15、多选期货交易所工作人员不得OcA.购买商业银行发

6、售的纸黄金产品B.从事期货交易C.通过商业银行购买开放式基金D.泄露内幕消息正确答案：B,D参考解析：%期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。16、判断题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。O正确答案：错17、单选下列关于理事会职权的说法中，错误的是OoA.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议批准风险准备金的使用方案正确答案：A18

7、、判断题会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。O正确答案：对19、判断题期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。O正确答案：错20、多选会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有OoA.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长正确答案：A,B参考解析：期货交易所管理办法第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。CD两项，该办法第二十七条规定，理事长、副理事长的任免，由

8、中国证监会提名，理事会通过。21、单选关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是OoA.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干正确答案：B22、判断题期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向其报送相关信息。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。23、多选下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是()OA.章程规定的营业期限届满B.

9、会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所管理办法第十七条规定，工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。24、单选公司制期货交易所总经理每届任期()年，连任不得超过两届。A.4B. 3C. 2D. 1正确答案：B25、4断题会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。O正确答案：对26、多选属于期货交易所总经理的职权的是OoA.主持期货交易所的日常工作B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩C.拟订期货交易所的财务预

10、算方案、决算报告D.主持会员大会和理事会会议正确答案：A,B,C参考解析：依据期货交易所管理办法第三十四条规定和第二十八条规定，可知ABC为正确选项。27、单选独立董事由（）提名，股东大会通过。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第四十五条规定，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。28、判断题公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。O正确答案：错29、判加题会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不是理事。（）正确答案：错30、多选公司制期货公司的董事长的职权包括OoA.主持股东大会B.召开股东大会C.主持董事会会议D.

11、审议总经理的预算方案正确答案：A,C31、判断题会员大会是公司制期货交易所的权力机构。O正确答案：错32、判断题期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。33、单选下列关于期货交易所的说法，错误的是OoA.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理C.申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理正确答案：C参考解析：C项，期货交

12、易所管理办法第九条第五项规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。34、单选公司制期货交易所设总经理1人，副总经理O人。总经理、副总经理由中国证监会任免。A.若干B. 1至2C. 1D. 2正确答案：A35、判断题会员大会有1/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名O36多选会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中，属于会员大会职权的

13、是OOA.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告正确答案：a,B,C,D37、单J行上访交割的期货交易所发布的信息不包括OoA.持仓量、成交量排名情况B.即时行情C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.价格预测信息正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。3

14、8、单选根据期货交易所管理办法的规定，O应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.全面结算会员D.期货公司正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。39、判断题期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第八十四条规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员

15、的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。40、多选公司制期货交易所股东大会行使下列O职权。A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D.期货交易所章程规定的其他职权正确答案：B,C,D41、判断题会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。O正确答案：对42、单选（）不得为非结算会员办理结算业务。A.结算会员和非结算会员B.交易结算会员C.非结算会员D.特别结算会员正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十六条规定，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。43、单选期货交易所总经理每届任期O年。