期货法律法规：2题库考点（强化练习）.docx

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1、期货法律法规：2题库考点（强化练习）1、单选期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？（）A.强制期货交易所设立公益董监事B.不得发行股票C.不得为股份有限公司，需以会员方式经营D.不适用公司法（江南博哥）之规定成立正确答案：A2、单选公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额OA.百分之一B.百分之三C.百分之五D.百分之七正确答案：C3、单选期货结算机构单一股东持股比例的限制为？OA. 5%B. 10%C. 15%D.没有单一股东持股比例的限制正确答案：D4、单选最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：OA

2、.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C5、单选根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A. 1/3B. 2/3C. 1/4D. 1/2正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第30条第1款的规定，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。6、单选下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？OA.募集期货信托基金B.应提出公开说明书C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押正确答案：D7、判断题期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。正确答案：对8、单选、证券、期货交易内幕信息的知

3、情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处O年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：C9、单选依期货商管理规则之规定，期货商得接受下列何种人之开户？OA.年龄十八岁者B.受破产之宣告未经复权者C.期货主管机关职员D.曾因违背期货交易契约已满三年者正确答案：D10、判加题大连商品交易所的所有品种均可采用集中交割方式，集中交割结算价为期货合约配对日结算

4、价。（）正确答案：错参考解析：大连商品交易所的所有品种均可采用滚动交割方式，滚动交割结算价为期货合约配对日结算价。11、判断题期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。O正确答案：错12、单选非结算会员的结算准备金余额O零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于B.小于C.等于D.不等于正确答案：B13、单选期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于O的投资者申请开立股指期货

5、交易。A. 60分B. 65分C. 70分D. 80分正确答案：D14、单选期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：OA.二日B.三日C.四日D.五日公告并向主管机关申报正确答案：A15、1选会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：OA. 一千元B. 一千百百元C.二千元D.二千五百元正确答案：D16、单选以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：OA.五年并科240万罚金B.七年并科300万罚金C.三年并科200万罚金D.一年并科T80万罚金正确答案：C17、单选？甲是某国有期

6、货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲与妻子合谋买卖期货的行为属于()oA.合法行为B.构成操纵期货交易价格罪C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪正确答案：B18、单选货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立办事处招揽客户开户交易，依法应处以：OA

7、. 7年以下有期徒刑，300万元罚金B. 5年以下有徒刑，240万元罚金C.1年以下有期徒刑，180万元罚金D.12万元以上，60万元以下罚镶正确答案：D19、单选下列何者有误：OA.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B.期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C.期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D.风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之正确答案：B20、1选期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：OA.三千万元B.四千万元C.五千万元D.六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理正确答案：C21、单选客户对当日

8、交易结算结果的确认，应当视为对O的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日所有持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果正确答案：D22、单选期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？OA.二年B.三年C.四年D.五年正确答案：D23、多选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期

9、货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，其原因可能是OOA.该期货公司的注册资本不符合法律规定B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定C.李某因违法犯罪受到刑事处罚D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定正确答案：A,C,D24、单选期货结算机构应于一定处所备置OA.结算、交割之相关文件B.各结算会员之财务、业务数据C.监视之相关文件D.保证金

10、及权利金作业之相关文件正确答案：B25、单选公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？OA. 20%70%B. 30%80%C. 40%90%D.以上皆非正确答案：B26、单症若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后十五日内，应继续提列多少金额：OA.五百万元B.八百万元C.九百万元D. 一千万元正确答案：D27、单选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某

11、已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起O内，作出批准或者不批准的决定。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月正确答案：C28、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中

12、资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲指示乙进行期货交易并收取乙的信息费的行为构成OOA.泄露内幕信息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪正确答案：A,B29、判断题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）正确答案：对参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行

13、以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。30、多选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货

14、公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料？OA.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件B.从事金融期货结算业务的计划书C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件正确答案：A,B,C,D31、单选下列叙述，何者有误：OA.申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为

15、限B.期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C.证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D.期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户正确答案：C32、判断题一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。O正确答案：错33、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。正确答案：错参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫切，远大于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。34、单选期货交易所管理办法自O起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。A. 2001年10月1日B. 2007年4月15日C.2002年10月1日D.2002年5月1日正确答案：B35、单选患者，男性，30岁。左上肺浸润性