期货法律法规:期货公司管理办法题库知识点.docx
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1、期货法律法规:期货公司管理办法题库知识点1、判断题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。O正确答案:错参考解析:期货公司管理办法第三十二条规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许(江南博哥)可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。2、单选申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于O人;具备任职资格的高级管理人员不少于O人。A. 15;5B. 10;5C. 10;3D. 15;3正确答案:D参考解析:根据期货公司管理办法第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合期货交易管理条例第
2、十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:具有期货从业人员资格的人员不少于15人;具备任职资格的高级管理人员不少于3人。3、判断题期货公司无权解聘首席风险官。O正确答案:错4、判断题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会调解处理。()正确答案:错参考解析:根据期货公司管理办法第六十五条规定,期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。5、判断题有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。O正
3、确答案:错参考解析:根据期货公司管理办法第六十七条规定,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。6、判断题申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。O正确答案:对参考解析:根据期货公司管理办法第七条规定,该说法正确。7、单选期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是OOA.拟设立营业部的决议文件B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人任职资格申请材料或证明D.妥善处
4、理客户保证金和持仓的报告正确答案:D参考解析:期货公司管理办法第二十四条规定,期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:拟设立营业部的决议文件;营业部的管理制度文本;拟任负责人任职资格申请材料或证明。8、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()正确答案:对9、判断题经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。O正确答案:错参考解析:根据期货公司管理办法第九十一条规定,经中国证监会批
5、准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。10、多选期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当()。A.严格分开B.独立经营C.独立核算D.混合核算正确答案:A,B,C参考解析:根据期货公司管理办法第三十四条规定,期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。11、单选某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为OOA.由公司章程自
6、由约定B. 20%C. 6%D. 5%正确答案:C参考解析:期货公司管理办法第三十五条规定,期货公司股东会应当按照公司法和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。本题中,甲公司的出资比例为480/8000=0.06,因此,甲公司在期货公司股东会的表决权占6%o12、单选投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须OoA.以适当的方式保存该交易指令B.同步录音C.代投资者填写书面交易指令单D.事后得到投资者书面确认正确答案:B13、判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货
7、公司应当书面通知全体股东。O正确答案:对14、判断题期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上,应当经中国证监会批准。O正确答案:错15、判断题期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。O正确答案:对16、判面题期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。O正确答案:错参考解析:期货公司管理办法第三十二条规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。17
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