期货法律法规：期货从业人员管理办法考试题库（强化练习）.docx

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1、期货法律法规：期货从业人员管理办法考试题库（强化练习）1、单选期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（）核准。A.中国银监会B.中国银监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会派出机构正确答案：C（江南博哥）参考解析：期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。2、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）正确答案：错参考解析：期货从业人员

2、管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。3、判断题期货从业人员管理办法是期货业协会根据期货经营机构从业人员管理暂行办法制定的。O正确答案：错4、单选、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易正确答案：D5、单选期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送O处理。A.中国证监会B.检察院C.中国证监会派出

3、机构D.法院正确答案：A6、单选期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.协会D.商务部正确答案：C7、判断题经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。O正确答案：错8、判断旋期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。O正确答案：对9、单选、在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为OOA.AFPB.SCCAC.TPAD.CA125E.CEA正确答案：

4、D参考解析：对原发性肝癌所致的腹水有价值的肿瘤标志物为AFP；SCCA在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能有扁平上皮细胞癌；TPA是存在于肿瘤组织中的不含糖多肽，无器官特异性，对良、恶性肿瘤鉴别有重要价值；在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为CA125；当积液中浓度大于20g1.,积液/血清比值大于1.0时，高度怀疑恶性积液的肿瘤标志物为CEAo10、单选中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A. 5B. 15C. 20D. 10正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货

5、从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。11、判断题中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()正确答案：对12、多选期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事O等违法违规行为。A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.编造并传播有关期货交易的虚假信息正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈

6、、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。13、多选期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括OOA.以本人名义从事期货交易B.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息C.代理客户从事期货交易D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益正确答案：A,C,D参考解析：期货从业人员管理办法第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业

7、人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。14、多选期货从业人员出现O的情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员死亡C.期货从业人员辞职、退休D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为正确答案：a,B,C,D15、判而题期苏乐业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。O正确答案：错16、单选为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织OOA.年度检查B.后续职业培训C.资格考核D.资格公示正确答案：B参考解析：期货从业人员管理办法

8、第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。17、多选根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的机构有（）。A.期货公司B.期质交易所的非期货公司结算会员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货投资咨询机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员管理办法第3条规定，期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构，都属于从事期货经营业务的机构。18、单选被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当OOA.申请资格考试豁免B.参加聘用公司的职业培训C.

9、重新参加中国期货业协会组织的资格考试D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。19、判断题取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。O正确答案：错20、单选期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。A.刑事B.行政C.民事D.人事正确答案：B21、单选通过期货从业资格考试的人员，可以取得OcA.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明B.中国证监会颁发的从业资

10、格证书C.中国期货业协会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明正确答案：A参考析：期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。22、多选依期货从业人员管理办法规定，期货从业人员必须OOA.遵守协会和期货交易所的自律规则B.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为C.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为正确答案：A,B,C,D23、判断题中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。O正确

11、答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第二十三条规定，中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。24、单选机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向O报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.高级管理人员或者董事会正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。25、判断题取得从业资格考

12、试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。O正确答案：错26、判原题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（）正确答案：错27、单选根据期货从业人员管理办法规定，O负责组织从业资格考试。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部正确答案：A28、单选O负责组织从业资格考试。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部正确答案：A29、判断题中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。O正确

13、答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第六条规定，协会负责组织从业资格考试。30、单选O应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货交易所B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货保证金存管银行正确答案：B参考解析：期货从业人员管理办法第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。31、判断题期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。O正确答案：对32、判面题未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。O正确答案：错33、多选甲乙丙

14、丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是OoA.甲今年20周岁，小学毕业B.乙今年28岁，硕士学历，患有间歇性精神病C.丙今年15岁，人称“神童”，现已大学毕业D.丁高中毕业就在家待业正确答案：A,B,C34、判断题中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。O正确答案：对35、单选期货从业人员管理办法的施行时间是OO.2007年7月4日B. 2007年4月15日C. 2008年3月27日D. 2008年4月15日正确答案：A参考解析：期货从业人员管理办法经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，自2007年

15、7月4日起施行。36、判断题中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。O正确答案：错37、单选O负责期货从业资格的认定、管理及撤销。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构正确答案：C参考薛析：期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。38、单选关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.不得以本人或者他人名义从事期货交易C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D.坚持客户利益高于一切的原则正确答案：D39、判断题取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从