期货法律法规：期货从业人员管理办法题库知识点（强化练习）.docx

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1、期货法律法规：期货从业人员管理办法题库知识点（强化练习）1、判断题期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。O正确答案：错2、单选在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢（江南博哥）癌的肿瘤标志物为OOA. AFPB. SCCAC. TPAD. CA125E. CEA正确答案：D参考解析：对原发性肝癌所致的腹水有价值的肿瘤标志物为AFP；SCCA在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能有扁平上皮细胞癌；TPA是存在于肿瘤组织中的不含糖多肽，无器官特异性，对良、恶性肿瘤鉴别有重要价值；在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为CA125；当积

2、液中浓度大于20g1.,积液/血清比值大于1.0时，高度怀疑恶性积液的肿瘤标志物为CEAo3、判断题中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。O正确答案：对4、多选期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格中请过程中弄虚作假的，应予以O处罚。A.责令改正，给予警告B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员管理办法第三十二条规定，有下列行

3、为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条处罚：任用无从业资格的人员从事期货业务；在办理从业资格申请过程中弄虚作假；不履行本办法第二十三条规定的配合义务；不按照本办法第二十七条规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。5、判断题协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。O正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第三十五条规定，协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。6、单选关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）

4、。A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.不得以本人或者他人名义从事期货交易C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D.坚持客户利益高于一切的原则正确答案：D7、多选导致期货从业资格被注销的情形有OoA.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销正确答案：B,C,D参考解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相

5、关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。8、判断题协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。O正确答案：错9、单选、期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（）核准。A.中国银监会B.中国银监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会派出机构正确答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。10、单选被注销

6、期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当OOA.申请资格考试豁免B.参加聘用公司的职业培训C.重新参加中国期货业协会组织的资格考试D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训正确答案：D参考析：期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。11、单选为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据（）制定期货从业人员管理办法。A.期货公司管理办法B.期货交易管理办法C.期货交易所管理办法D.期货交易管理条例正确答案：D12、判断题机构的相关期货业务许可

7、被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）正确答案：对参考解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。13、单选下列选项中，不属于期货从业人员的是OoA.期货公司的打字员B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员正确答案：A14、多选下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有OoA.收付、存取或者划转期货保证金B.代理客户

8、从事期货交易C.将客户介绍给期货公司D.中国证监会禁止的其它行为正确答案：a,B,D15、判加题期加交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。O正确答案：对16、多选期货公司的期货从业人员不得有O行为。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.代理客户从事期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.为客户提供期货相关信息正确答案：,C17、判断题当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。O正确答案：对18、判断题中国证监会指导和监督协会对期

9、货从业人员的自律管理活动。O正确答案：对19、判断题经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）正确答案：错20、判面题期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。（）正确答案：对21、单宗以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是OOA.不得以本人或者他人名义从事期货交易B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证正确答案：D22、判加题取得从业资格考试合格证明

10、或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。O正确答案：错23、单选期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括OcA.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易正确答案：D24、判断题取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。O正确答案：错25、单选下列不属于从事期货经营业务的机构的是OoA.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.交割仓库正确答案：D26、单选下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是OoA.向客户提供专业服务时

11、，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证B.以本人或他人的名义进行期货交易C.为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；不得以本人或者他人名义从事期货交易；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。27、单选O负责期货从业资格的认定、管理及撤销。A.期货公司B.期货交易

12、所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构正确答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。28、判断题中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。O正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第六条规定，协会负责组织从业资格考试。29、单选通过期货从业资格考试的人员，可以取得OoA.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明B.中国证监会颁发的从业资格证书C.中国期货业协会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明正确答案

13、：A参考解析：期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。30、单选期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予O处罚。A.刑事B.行政C.民事D.人事正确答案：B31、判断题从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()正确答案：对32、单选对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处O万元以下罚款。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令

14、改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。33、判断题通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。O正确答案：对34、单加取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向O申请从业资格。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.证券交易所正确答案：B参考解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。35、单选张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司()OA.行为符合期货从业人员管理办

15、法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法，由证监会按规定处罚正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中，该公司未按照此规定履行报告义务，根据期货从业人员管理办法第三十二条规定，证监会应根据期货交易管理条例第七十条对其进行处罚。36、判断题协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。（）正确答案：错37、判断题中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。O正确答案：错38、多选期货从业人员出现O的情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。A.期货从业人员被解聘B.期货