期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案要点背记（题库版）.docx

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1、期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案要点背记（题库版）1、判断题商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重（江南博哥）的，实行单罚制，从而避免重复处罚。（）正确答案：错2、单选？甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易，某日，甲得知某内幕信息并将之告之其妻子，其妻子利用该信息从事期货交易，严重影响了期货交易价格，二人从中获取50余万元盈利。根据上述资料，请回答以下问题。甲与妻子合谋买卖期货的行为OoA.属于合法行

2、为B.构成操纵期货交易价格罪C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪正确答案：B3、多选诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，O的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.期货业协会B.证券业协会C.期货交易所D.证券期货监督管理部门正确答案：A,B,D4、单选与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成OOA.操纵证券、期货

3、交易价格罪B.诈骗罪C.内幕交易罪D.洗钱罪正确答案：A参考解析：题干中的表述属于操纵证券、期货交易价格罪的客观表现之一。5、单选证券公司从事介绍业务，应当接受O的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所正确答案：A6、判断题根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。O正确答案：对7、判断题公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。O正确答案：错8、多选、非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，OOA.对

4、单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役C.对其它直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金正确答案：a,B,C9、多选、下.Ii节严重的行为不能构成非法经营罪的是OOA.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的正确答案：c,D10、多加上市公司的O以明显不公平的条件，提供资金、商品、服务，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，

5、处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A.人事部门负责人B.监事C.董事D.高级管理人员正确答案：B,C,D参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百六十九条之一规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金：无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服

6、务或者其他资产的；为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；无正当理由放弃债权、承担债务的；采用其他方式损害上市公司利益的。上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。犯前款罪的上市公司的控股股东或者实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。11、多选（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役.并处3万元以上30万元以下罚金。A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保

7、险公司D.证券投资基金管理公司正确答案：A,B,C,D12、单选?患者，女性，20岁，4个月前右下后牙遇冷、热敏感，有时咀嚼不适，3天前突然发生自发性、阵发性疼痛，遇冷、热及夜间加剧，分不清患牙所在部位。对此疾病无帮助的检查方法是（）A.探诊B.叩诊C.X线片检查D.扪诊E.冷、热诊正确答案：D13、判断题内幕信息、知情人员的范围，依照中国证监会的规定确定。O正确答案：错14、判断题对于洗钱罪，情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。O正确答案：错参考解析：刑法修正案（六）第十六条规定，对于洗钱罪，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以

8、上20%以下罚金。15、判断题银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，最高可以判处死刑。O正确答案：错参考解析：刑法修正案（六）第十四条规定，银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚款。16、判断题保险诈骗所得赃款也属于洗钱罪的对象。O正确答案：对17、判断题证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节

9、严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：错18、多选期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，OOA.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役C.对其它直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D.对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑正确答案：A,B,C19、单选为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额巨大的，处OOA. 3年以上10年以下有期徒刑，并处没收财产B. 3年以上10年以下有期徒刑，并处

10、罚金C. 3年以上10年以下有期徒刑D. 5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金正确答案：B参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百六十四条规定，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。20、判断题未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。O正确答案：错参考解析：刑法修正案第八条规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为构成非法经营罪。21、多选下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是OoA.毒品犯罪B.黑社会性质的组织

11、犯罪C.贪污贿赂犯罪D.盗窃犯罪正确答案：A,B,C,D22、判断题社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。（）正确答案：错23、单速公司的工作人员利用职务便利，非法收受他人财物，数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以（）。A.罚款1倍B.没收财产C.罚款3倍D.没收财产并罚款3倍正确答案：B24、单选金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的处OOA. 5年以下有期徒刑，并处没收财产B. 5年以上有期徒刑C. 3年以下有期徒刑，并处没收财产D. 5年以下有期徒刑或者拘役正确答案：D参考解析：中华人民共和国刑法修

12、正案（摘选）第一百八十八条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。25、单选为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：B26、单选甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于OOA.资助恐怖活动罪

13、B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪正确答案：C参考解析：根据刑法修正案（六）第十六条规定，洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等的违法所得及其收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过存入金融机构、投资或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行为。本题中，甲明知乙的所得是用于恐怖活动的资金，仍然通过期货交易的方式掩饰其资金性质，构成了洗钱罪。27、判断题以欺骗手段取得银行贷款，给银行造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以上5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。O正确答案：错参考解析：中华人民共和国刑

14、法修正案（摘选）第一百七十五条之一规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。28、单选公司的工作人员利用职务的便利，夺取他人财物数额较大的处（）年以下有期徒刑或拘役。A. 1B. 3C. 5D. 7正确答案：C29、多选下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表

15、现形式的有（）。A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己为对象，自买自卖期货合约C.自己的行为影响了证券、期货交易价格D.自己的行为影响了证券、期货交易量正确答案：A,B,C,D30、单选操纵证券、期货市场，情节特别严重的处O有期徒刑，并处罚金。A.5年B.5年以上C.5年以上10年以下D.10年以上正确答案：C31、单选未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处O年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：B32、多选银行或者其它金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A.信用证或者其它保函B.票据C.存单D.资信证明正确答案：A,B,C,D33、单虚A纵;正加、期货市场，情节严重的，处O年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。A. 2B. 3C.4D.5正确答案：D34、