期货法律法规：期货交易所管理办法考试试题（三）.docx

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1、期货法律法规：期货交易所管理办法考试试题（三）1、多选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分（江南博哥）立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：A,D2、判断题期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务进行清算，合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。3、判断题

2、期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。4、单选期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的OoA.道德品质B.个人修养C.职业操守D.生活习惯正确答案：C5、单选、下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是OoA,期货交易所的联网交易B.变更住所或营业场所C.制定或者修改章程D.设立期货交易所的

3、分所正确答案：D参考解析：A项，期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。BC两项，期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。D项，期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。6、单选期货交易所应当在期货保证金存管银行开立O,专户存储保证金，不

4、得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户正确答案：A7、判断题会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过三届。O正确答案：错8、多选下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是OoA.任意转让会员资格B.主持召开临时会员大会C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权正确答案：A,B9、多选下列情形中，需要由中国证监会批准的有OoA.期货交易所制定或者修改章程、业务规则B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C.上市、修改或者终止期货合约D.期货交易所发布的即时市场信息正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所管理办

5、法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。10、单选O是指已被合约占用的保证金。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，交易保证金是指已被合约占用的保证金。11、判断题公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。（）正确答案：对12、单选期货交易所的下列行为中，不需要中国证监会批准的是OOA.变更交易所名称B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则C.股东大会决定解散期货交易所D.期货交易所分立正确答案：B13、多选下列

6、有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是OoA.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况正确答案：B,C,D14、多选公司制期货交易所O,应当经中国证监会批准。A.收购本期货交易所股份B.股东转让所持股份C.对其股份进行其他处置D.以上都不需要正确答案：A,B,C15、判断题期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）正确答案：对16、判断题会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（）正确答案：对17、判断题期货交易所只能

7、采取会员制组织形式。O正确答案：错18、判面题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。O正确答案：错19、判断题经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所须采取公司制的组织形式。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。20、判断题会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。（）正确答案：对21、判断题会员制期货交易所会员大会由理事会召集。O正确答案：对22、判断题期货交易所应当设独立

8、董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。（）正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。23、单选O负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长正确答案：A24、多选2007年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是OOA.加强对期货交易所的监督管理B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第一条规定，为了

9、加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。25、多选公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.以上都不是正确答案：A,B,C26、判断题期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。O正确答案：错27、判断题实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。（）正确答案

10、：错参考解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。28、判断题实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。O正确答案：错29、单选公司制期货交易所设总经理1人，副总经理O人。总经理、副总经理由中国证监会任免。A.若干B. 1至2C. 1D. 2正确答案：A30、判断题期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。O正确答案：错31、判断题公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。O正确答案：对32、单选独立董事由

11、（）提名，股东大会通过。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第四十五条规定，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。33、单选期货交易所分立的，其债权、债务由OoA.原期货交易所继续负担B.期货业协会负担C.中国证监会负担D.分立后的期货交易所承继正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。34、多选期货交易所工作人员不得OoA.购买商业银行发售的纸黄金产品B.从事期货交易C.通过商业银行购买开放式基金D.泄露内幕消息正确答案：B,D参考解析：Z期货交易所管理办法第一百条第二款

12、规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。35、多选下列关于理事长的说法中，正确的是OoA.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权正确答案：B,D36、单选下列关于期货交易所的说法中，正确的是OoA.期货交易所可自行制定并公布对违反交易所业务规则行为的查处办法B.期货交易所制定或修改交易规则的实施细则，应报中国证监会批准C.未经中国证监会批准，

13、期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职D.期货交易所工作人员向中国证监会备案后，可以从事期货交易正确答案：C37、判断题会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。O正确答案：错38、单壶会员制期货交易所专门委员会由O设立，A.总经理B.理事会C.会员大会D.股东大会正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。39、多选董事会对股东大会负责，行使（）的职权。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股

14、东大会审定C.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第四十条规定，A、B、C、D四项均为董事会的职权。40、判断题董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。O正确答案：对41、多选下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是OoA.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的

15、情况正确答案：B,C,D42、单选根据期货交易所管理办法的规定，O应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.全面结算会员D.期货公司正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。43、多选下列说法中，错误的是OoA.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准正确答案：A,D44、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由O委派。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，非会员理事由中国证监会委派。