期货法律法规：2题库考点.docx

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1、期货法律法规：2题库考点1、单选证券商申请兼营期货业务，其资格OA.并无规定可办理兼营B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分D.最近一年内未有撤销分支（江南博哥）机构设立许可正确答案：B2、单选本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C3、单选大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户OoA. 10万元B

2、. 14万元C. 15万元D. 12万元正确答案：C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第54条的规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。因此，本题的正确答案为C。4、单选依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？OA.丧失价格指针之功能B.不符公共利益C.经期货交易所申请D.以上皆是正确答案：D5、单选期货商不得接受全权委托代为决定OA种类B.数量C.价格D.以上皆是之期货交易正确答案：D6、单选在美国，杠杆契约(1.everageContract)系划归何者管辖？OA.

3、证管会B.商品向货管理委员会C.联邦储备局D.以上皆非正确答案：B7、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OoA.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金

4、后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元正确答案：C8、单选下列叙述何者正确：OA.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C.在职人员应每三年参加在职训练D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为正确答案：D9、单选为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？()A.对期货业提起诉讼B.命令期货业停业或为其它必要处分C.以上皆是D.以上皆非正确答案：B10、单选有关期货结算机构之叙述，何者有误：OA.组织型态为股份有限公司B.最低实收资本额十

5、亿元C.应存入五千万元之设立保证金D.原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照正确答案：C11、判断题机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。O正确答案：对12、单选以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？OA.警告B.撤换负责人C.有期徒刑D.撤销营业许可正确答案：C13、单选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根

6、据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，该期货公司应当于月度终了后的O工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A5个B.7个C.10个D15个正确答案：B14、单选期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以O,并根据调查结论作出相应处理。A.暂停其部分期货业务B.注销其营业部经营许可证C.撤销其期货经纪资格D.注销其期货经纪业务许可证正确答案：A15、判断题一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。（）正确答案：对16、判断题股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求

7、以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。O正确答案：对17、单选证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）A.指拨专用营运资金五千万B.实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准3、21合计数C.不得经营期货自营业务D.以上皆是正确答案：D18、判断题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。O正确答案：对参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货

8、公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。19、单选受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为OA.期货交易所B.全国期货商同业公会C.期货结算机构D.以上皆非正确答案：B20、单选结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结

9、算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金OA. 14253B. 14235C. 41253D. 41352正确答案：C21、单选主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：OA.财政部B.行政院C.证券暨期货管理委员会D.经建会正确答案：B22、判断题一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。O正确答案：错23、判断题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。O正确答案：错参考解析：期货公司

10、营业部终止的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务，终止经营活动。24、单选有关期货交易之公告，以下何者为是？OA.期货交易种类目前系由行政院公告B.期货交易所系由主管机关证期会公告C.目前已公告五大类期货交易种类D.以上皆是正确答案：B25、判断题期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。O正确答案：对26、判断题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申

11、请书等申请材料。27、单选非结算会员的结算准备金余额O零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于B.小于C.等于D.不等于正确答案：B28、单选下列叙述何者为是？（）A.期货商之业务员最低不得少于5人B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D.每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金正确答案：C29、单选期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：OA.期货交易所交易之契约规格B.保证金、权利金作业相关文件C.对会员或期货商财务业务查核之报告文件D.以上皆是正

12、确答案：D30、判断题证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。O正确答案：对参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第12条的规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。因此，本题说法正确。31、单选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的O中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本

13、正确答案：D32、单选期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）A.初任业务员应于到职后半年内参加B.离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加C.在职业务员每二年参加D.以上皆是正确答案：D33、单选有关期货信托事业之规定，下列何者为是？OA.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.以上皆是正确答案：D34、单选我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？OA.期货商B.证券经纪商C.银行D.票券商正确

14、答案：B35、单选客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对O的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日所有持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果正确答案：D36、单选公会联合会得向会员收取：OA.入会费B.必要费用C.以上皆是D.以上皆非正确答案：C37、选机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.有3年以上金融业务经验正确答案：D38、多选期货经纪公司要建立严密的会计控制系

15、统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。A.规范化B.程序化C.授权分责、监督制约D.帐务核对相符正确答案：A,B,C,D39、判断题人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）正确答案：对40、单选连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了O规定。A.期货交易所管理条例第72条B.期货交易所管理条例