期货法律法规：期货交易管理条例题库（题库版）.docx

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1、期货法律法规：期货交易管理条例题库（题库版）1、多选下列关于期货公司的表述，正确的是OOA.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务B.设立期货公司应当由国务院（江南博哥）期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审C.期货公司是经营期货业务的金融机构D.设立期货公司的法律依据主要是公司法和期货交易管理条例正确答案：A,C,D参考解析：期货交易管理条例第十五条规定，期货公司是依照公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任

2、何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。2、判断题在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。O正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。3、单选国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。A.人事管理B.财务管理C.风险管理D.利润分配正确答案：C4、单选申请设立期货交易所，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于OOA. 50%B. 60%C. 85%D. 75%正确

3、答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第十六条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。5、单选根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上4倍以下C. 1倍以上2倍以下D. 1倍以上5倍以下正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国

4、有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。6、多选期货公司欺诈客户的行为有OoA切R田友:白原3工全B：允许客户若保证金不足的情况下进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书正确答案：A,C,D参考解析：期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司欺诈客户的行为主

5、要包括：（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。7、单选O是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。A.持仓量B.持仓限额C.仓单D.平仓正确答案：A参考解析：根据期

6、货交易管理条例第八十五条规定，持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。8、多选下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是OoA.提供交易的资金、场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证会员盈利D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理正确答案：a,C9、判断血货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。O正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。10、单选期货业协会是

7、期货业的O组织，是社会团体法人。A.自律性B.行政性C.营利性D.合作性正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。IK单选?连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，对张某应承担

8、的法律责任是什么？OA.处10万元以上50万元以下的罚款B.处8万元以上10万元以下的罚款C.处8万元以上30万元以下的罚款D.处10万元以上30万元以下的罚款正确答案：A12、单选O是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。A.保证金B.交割金C.股票D.期权合约正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条规定，保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。13、判断题会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。（）正确答案：错14、判断题任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的

9、直接责任人员为期货市场禁止进入者。O正确答案：对15、单虚持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的O规定的最高数额。A.持仓品种B.持仓时间C.持仓量D.持仓成本正确答案：C16、单选甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行为，相关机构可以给予甲O处分。A.纪律B.刑事C.罚金D.经济正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业

10、秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。17、单选期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得O的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A. 1倍以上3倍以下B. 3倍以上5倍以下C. 1倍以上8倍以下D. 1倍以上5倍以下正确答案：A18、判断题有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。O正确答案：对参考解析：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所会员

11、、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。19、单选银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经O审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A.中国期货业协会B.中国银监会C.中国证监会D.国务院银行业监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。20、多选根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有O

12、oA. 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C. 3年内因违纪行为被撤销资格的律师D. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长正确答案：B,C,D参考解析：期货交易管理条例第九条规定，有公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会

13、计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。21、单选期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起O日内向相关机关报告。A. 5B. 7C. 10D. 15正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。22、多选期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.制定或者修改章程、交易规则B.变更住所或者营业场所C.合并、分立或者

14、解散D.制定内部财务制度正确答案：A,B,C23、多选期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是OOA.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B.停止批准人员招聘C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班正确答案：B,C,D24、单选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的O,不得

15、利用职务便利牟取不正当的利益。A.商业秘密B.历史记录C.个人隐私D.合法权益正确答案：A25、判断题期货公司从事经纪业务，接受客户委托，并以客户的名义为其进行期货交易，交易结果由客户承担。O正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。26、单选期货交易所O为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以O承担民事责任。A.以营利；其全部财产B.不以营利；其全部财产C.以服务社会；国家信用D.以贯彻落实政府政策；政府信用正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。27、多选国务院期货监督管理机构可以对O进行现场检查。A.期货交易所B.非期货公司结算会员C.期货保证金安全存管监控机构D.交割仓库正确答案：a,B,C,D参考解析：1期加金易管理条例第五十一条第一项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以对期货交