期货从业：期货法律法规必看考点（强化练习）.docx

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1、期货从业：期货法律法规必看考点（强化练习）1、单选对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，（）有权依法关闭该营业部。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.该营业部住所地的工商行政管理机构正确答案：（江南博哥）A参考解析：对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。2、单选在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是OoA.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.各地人事部门正确答案：B参考解析：中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。3、单选?某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答下题关于证券公司为期

2、货公司进行中间介绍业务，以下a法正确的是oA.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作D.证券公司可以为客户代收保证金正确答案：C4、单选证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在O工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A. 2个B. 3个C. 5个D. 7个正确答案：A参考解析：发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。5、单选某

3、期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A.责令公司限期整改B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话C.限制或暂停公司部分期货业务D.无需采取监管措施正确答案：B6、多选根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确OOA.业务环节B.岗位职责C.风险管理D.相应的制衡机制正确答案：A,B,D参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第18条规定：

4、一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。7、多选下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不

5、将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失正确答案：A,B,C,D参考解析：本题考查期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理，属于识记内容。选项A、B、C、D分别属于最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第52条、第54条、第55条和第53条规定的内容。8、单选证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的OOA. 50%B. 80%C. 100%D. 150%正确答案：D参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动

6、负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%o9、判断题为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。O正确答案：错参考解析：期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。10、多选期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有OoA.监事B.法定代表人C.经营管理的主要负责人D.财务负责人正确答案：B,C,D参考解析：期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。11、单选期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于OOA. 5年B. 10年C. 20年D. 30年正确答案：C参考解析：期货交易所对期货

7、交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。12、判断题证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。O正确答案：对13、单选中国证监会派出机构应当在O工作EI内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A. 5个B. 7个C. 10个D. 15个正确答案：A参考解析：中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。14、多选期货价格出现

8、同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用O措施化解风险。A.调整涨跌停板幅度B.终止交易C.提高交易保证金标准D.按一定原则减仓正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第86条的规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。15、单选（）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部正确答案：B参考析：根据期货从业人员管理办法第22条第1款的规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和

9、专业素质。16、多选期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括OoA.标准仓单数量B.可用库容情况C.即时行情D.成交量排名情况正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第90条的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：即时行情；持仓量、成交量排名情况；期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况O17、多选申请设立期货公司，应当符合我国公司法的规定，并具备下列哪些条件？OA.董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.主要股东以及实际控制人具有持续盈

10、利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录D.从业人员具有期货从业资格正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合我国公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币3000万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。18、多选根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得（）。A.从事或者变相从事期货自营

11、业务B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C.对外担保D.经营境外期货经纪业务本题正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第17条第1款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务。19、单选某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成OOA.挪用公款罪B.挪用资金罪C.徇私舞弊罪D.为亲友非法牟利罪正确答案：A参考解析：根据刑法第272条第2款及第384条的规定，王某的行为构成挪用公款罪。20、多选下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是OoA.

12、张某与李某合谋，以优势资金操纵某一证券、期货交易价格B.姚某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了亿安科技的证券交易量C.田某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了亿安科技证券的证券价格D.李某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落正确答案：A,B,C,D参考解析：根据刑法第182条的规定，下列行为构成操纵证券、期货交易价格罪：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货

13、交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。21、多选期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向O报告相关交易情况。A.全体股东B.董事会和监事会C.监事D.其住所地的中国证监会派出机构正确答案：A,B,C,D22、单选期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做

14、出处分决定后向（）报告。A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会正确答案：D23、单选期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前O向期货公司董事会提出申请。A. 5SB. 10日C. 15日D. 30日正确答案：D参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定第18条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。24、判断题根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。O正确答案：错参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。25、单选期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码

15、的，该一般法人投资者的净资本应不低于人民币OOA. 50万元B. 100万元C. 200万元D. 300万元正确答案：B参考解析：根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第5条的规定，期货公司会员只能为净资产不低于人民币100万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。26、多选?客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下问题由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）A.罚款B.责令停业整顿C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得正确答案：A,B,C,D27、多选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：证券公司申请介绍业务资格，应当符