期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案（题库版）.docx

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1、期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案（题库版）1、判断题国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家（江南博哥）利益遭受特别重大损失的，处三年以上五年以下有期徒刑。O正确答案：错参考解析：中华人民共和国刑法修正案将刑法第一百六十八条修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。”2、单选证券公司从事介绍业务，应

2、当接受O的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所正确答案：A3、单选下列人员不能构成贪污罪主体的是OoA.甲为某国有期货公司的工作人员B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C.丙为某国有期货经纪公司的临时工D.丁为期货业监管人员正确答案：C参考解析：贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，ABD三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员，C项中的丙不具有国家工作人员的身份。4、判断题编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。情节特别恶劣的，处5年以上10

3、年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。O正确答案：错5、判断伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：错6、判断题对于洗钱罪，情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。O正确答案：错参考解析：刑法修正案（六）第十六条规定，对于洗钱罪，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金。7、单选国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在5万元以上不满10万元的，处（）年以上有期徒刑，可以

4、并处没收财产。A.4B. 5C. 6D. 7正确答案：B8、判断期货交易所、期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：对9、多选A期货公司会计人员甲故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则甲可能被判处的刑罚是OOA.处3年有期徒刑，并处罚金10万元B.处拘役2个月，并处罚金10万元C.单处罚金20万元D.处10年有期徒刑正确答案：A,B,C10、

5、单选企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表作虚伪记载，严重损害债权人或者其他人利益的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处O有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.2年以上；1万元以上10万元以下B.3年以下；2万元以上20万元以下C. 5年以下；2万元以上20万元以下D. 3年以下；1万元以上10万元以下正确答案：C参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百六十二条规定，公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并

6、处或者单处2万元以上20万元以下罚金。11、单选金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的处OOA. 5年以下有期徒刑，并处没收财产B. 5年以上有期徒刑C. 3年以下有期徒刑，并处没收财产D. 5年以下有期徒刑或者拘役正确答案：D参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百八十八条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。12、判断题根据行贿对象的不

7、同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。（）正确答案：对13、单言李某为某私营医院普通采购员，在一次采购药品的过程中收受了5万元回扣，后并未上交，李某的行为（）OA.构成受贿罪B.构成非国家工作人员受贿罪C.构成侵占罪D.不构成犯罪，应受行政处罚正确答案：B参考解析：李某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；侵占罪是指不利用职权便利的情况下占有他人财产不予返还。李某作为私营医院的采购员，在采购过程中收受回扣，构成了非国家工作人员受贿罪。14、单选公司的工作人员利用职务的便利，夺取他人财物数额较大的处O年以下有期徒刑或拘役。A. 1B. 3C. 5D. 7正确答案：C15、多选有下列O行为

8、者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的B.伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的C.伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的D.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的正确答案：A,B,C,D16、单选公司的工作人员利用职务便利，非法收受他人财物，数额巨大的,处5年以上有期徒刑，可以（）。A.罚款1倍B.没收财产C.罚款3倍D.没收财产并罚款3倍正确答案：B17、单选未经国家有关主管部门批准，非法经

9、营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，OOA.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金正确答案：A18、判断题内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。（）正确答案：错参考解析：刑法修正案第四条第款规定，内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。19、判断题银行或者其它金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其它保函、票据、存单

10、、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的可处以无期徒刑。O正确答案：错20、多选期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是OOA.单位犯该罪的，对单位判处罚金B.自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役正确答案：A,D21、单选操纵证券、期货市场，情节严重的，处O年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。A.2B.3C.4D.5正确

11、答案：D22、%选为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：B23、多选与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，OOA.处3年以下有期徒刑或者拘役B.处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金正确答案：B,C24、单选违法出具金融票证罪的人员情节严重的，OcA.处1年以下有期徒刑B. 5年以下有期徒刑或拘役C. 15年有期徒刑D. 5年以上有期徒刑正确答案：B25、单这甲被某国有企业派往其参股

12、的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成OoA.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪正确答案：B参考解析：挪用资金罪的犯罪主体是非国家工作人员。甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。26、判断题未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。O正确答案：错参考解析：刑法修正案第八条规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险

13、业务的行为构成非法经营罪。27、多选下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。A.以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己为对象，自买自卖期货合约C.自己的行为影响了证券、期货交易价格D.自己的行为影响了证券、期货交易量正确答案：A,B,C,D28、判断题商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。O正确答案：错29、多选？甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子

14、长期从事期货交易，某日，甲得知某内幕信息并将之告之其妻子，其妻子利用该信息从事期货交易，严重影响了期货交易价格，二人从中获取50余万元盈利。根据上述资料，请回答以下问题。根据以上材料，甲可能构成OOA.泄露内幕信息罪B.贪污罪C.操纵期货交易价格罪D.职务侵占罪正确答案：A,B,C30、单加由谋最不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额巨大的，处OOA. 3年以上10年以下有期徒刑，并处没收财产B. 3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金C. 3年以上10年以下有期徒刑D. 5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金正确答案：B参考解析：中华人民共和国刑法修正案（摘选）第一百六十四条规定，为谋取不正当

15、利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。31、单选期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，OOA.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金B.处5年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处10年以上有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金正确答案：A32、4加题内幕信息、知情人员的范围，依照中国证监会的规定确定。O正确答案：错33、多选银行或者其它金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A.信用证或者其它保函B.票据C.存单D.资信证明正确答案：A,B,C,D34、判断题金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大，处5年以下有期徒刑或者拘役。（）正确答案：错参考解析：中华人民