期货法律法规：2要点背记五.docx

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1、期货法律法规：2要点背记五1、单选期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照O等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决（江南博哥）定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.中国证监会有关法规B.中国期货业协会的自律规则C.中国期货业协会的章程D.公司章程正确答案：D2、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？OA.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B

2、.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统正确答案：B,C,D3、单选期货结算机构首次应提存新台币：OA.一亿元B.二亿元C.三亿元D.四亿元作为赔偿准备金正确答案：C4、单选国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所正确答案：Q5、三具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律

3、、会计业务的年限可以放宽2年。O正确答案：错6、判断题股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。O正确答案：对7、单选期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示OoA.期货交易利润说明书B.期货交易收益承诺书C.期货交易风险说明书D.期货交易风险免责书正确答案：C8、判断题期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。O正确答案：对9、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证

4、券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是OoA.净资本不低于15亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的60%正确答案：B,C10、单选看关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？OA.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之B.国外期货交易保证金得以股票抵缴C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴D.以上皆

5、是正确答案：A11、判断题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。O正确答案：对12、判断题人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）正确答案：对13、单选当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，O可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构正

6、确答案：A14、判断题期货经纪合同应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。O正确答案：错15、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？OA.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.予以训诫，并处以1万元罚款正确答案：A,B,C16、判断题股指期货的最后结算价均依据期货交易的收盘价来确定。正确答案：错参

7、考解析：股指期货的最后结算价都是依据现货指数确定的。17、判断题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）正确答案：对参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第12条的规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。因此，本题说法正确。18、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。正确答案：错参

8、考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫切，远大于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。19、多选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：假设2010年3月，该期货公司具备

9、了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料？OA.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件B.从事金融期货结算业务的计划书C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件正确答案：A,B,C,D20、单选协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予O处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政正确答案：B21、单选期货商对于下列何者得接受其开户交易OA.受禁治产宣告未经撤销者B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书

10、者C.违背期货交易契约已满三年D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年正确答案：C22、判断题证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。O正确答案：错参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第9条第2款规定，证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。23、单选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的O中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本正确答案：D24、判断题期货公司首席风险官提

11、出辞职的，应当向期货公司董事会提出中请，并报告中国期货业协会和期货交易所。O正确答案：错参考解析：首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。25、单选我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？OA.期货商B.证券经纪商C.银行D.票券商正确答案：B26、判断题中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。（）正确答案：错27、单选期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以OA.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金B.三年以下有期徒刑，得并科新台币20

12、0万元罚金C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚银D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金正确答案：C28、多选甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括OOA.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：A,B,C29、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公

13、司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OOA.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元正确答案：Q30、选期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：I期货结算会员

14、；II期货交易人；In期货结算机构OA. I、11、IIIB. II、HI、IC. II1.IkID. 11、I、11I正确答案：C31、单选期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（）A.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：A32、多选关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）A.应当符合公司法的规定B.应当符合期货交易管理暂行条例规定的条件C.有具备任职资格的高级管理人员D.有符合现代企业制度的法人治理结构正确答案：A,B,C,D33、单选期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？OA.期货商B.期货交易人C.杠杆交易商D.期货结算会员正确答案：D34、

15、单选有关赔偿准备基金之叙述何者为是？a.结算机构应提存赔偿准备金b.第一次应提存台币三亿元c.并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存d.赔偿准备基金得贷予他人（）A. abcdB. abcC. bcdD. ab正确答案：B35、单选有关保证金专户之叙述，何者有误：OA.期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除B.期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户C.客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度D.客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付正确答案：D36、单选证券商申请兼营期货业务，其资格OA.并无规定可办理兼营B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分D.最近一年内未有撤销分支机构设立许可正确答案：B37、单选台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：（）A.十亿B.二十亿C.三十亿D.四