期货法律法规:1中华人民共和国刑法修正案题库一.docx
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1、期货法律法规:1中华人民共和国刑法修正案题库一1、多选下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有OOA.企业内部的会计人员B.单位C.公司、企业的直接负责的主管人员D.公司内部的(江南博哥)一线生产人员正确答案:A,B,C参考解析:隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体,主要是公司企业内部的会计人员,有关主管人员和直接责任人员,其他工作人员一般不属于本罪主体,但可以成为本罪的共同犯罪主体。2、判断题未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。()正确答案:错参考解析:刑法修正案第八条规定,
2、未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的行为构成非法经营罪。3、判断题商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产,情节严重的,实行单罚制,从而避免重复处罚。()正确答案:错4、多选公司犯O罪时,实行双罚制,即单位处罚金,同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。A.擅自设立金融机构罪B.内幕交易、泄露内幕信息罪C.挪用资金罪D.操纵证券、期货交易价格罪正确答案:A,B,D5、单选为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘
3、役。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案:B6、多选有下列O行为者,将被处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。A.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所的B.伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的C.伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的D.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货经纪公司的正确答案:A,B,C,D7、单选编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易并处或者单处I万元以上10万元以下罚金并处或者单处2万元以上20万元以
4、下罚金并处或者单处2万元以上20万元以下罚金并处或者单处1万元以上10万元以下罚金市场,造成严重后果的,OOA.处3年以下有期徒刑或者拘役,B.处5年以下有期徒刑或者拘役,C.处3年以下有期徒刑或者拘役,D.处5年以下有期徒刑或者拘役,正确答案:D8、多选下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是OOA.毒品犯罪B.黑社会性质的组织犯罪C.贪污贿赂犯罪D.盗窃犯罪正确答案:A,B,C,D9、单选期货交易所违背受托义务,擅自运用客户资金,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员,处()。A. 3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金B. 3年以下有期徒刑或者拘役,并处5万元以上
5、20万元以下罚金C. 3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金D. 3年以上10年以下有期徒刑,并处3万元以上30万元以下罚金正确答案:A参考解析:中华人民共和国刑法修正案(摘选)第一百八十五条之一规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。10、单选违法出具金融票证罪
6、的人员情节严重的,OOA.处1年以下有期徒刑B. 5年以下有期徒刑或拘役C. 15年有期徒刑D. 5年以上有期徒刑正确答案:B11、单选与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,处O年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。A.4B. 5C. 6D. 7正确答案:B12、多选A期货公司会计人员甲故意销毁依法应当保存的会计凭证,情节严重,则甲可能被判处的刑罚是OOA.处3年有期徒刑,并处罚金10万元B.处拘役2个月,并处罚金10万元C.单处罚金20万元D.处10年有期徒刑正确答案:A,B,C13、多选诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证
7、券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,O的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。A.期货业协会B.证券业协会C.期货交易所D.证券期货监督管理部门正确答案:A,B,D14、多选公司工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣,归个人所有,数额巨大的,可以对其处以OOA.6年有期徒刑,并处没收财产B. 8年有期徒刑,并处没收财产C. 3年有期徒刑,并处没收财产D. 8年有期徒刑正确答案:A,B,D参考解析:中华人民共和国刑法修正案(摘选)第一百六十三条规定,公司、企业或者其他单位的工
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