期货从业：期货法律法规要点背记（三）.docx

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1、期货从业：期货法律法规要点背记（三）1、单选期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A. 2年B. 3年C. 4年D. 5年正确答案：B参考解析：期货公司申请金融期货结算业务（江南博哥）资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。2、多选期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的OA.如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B.应由期货公司承担赔偿责任C.甲有过错的，也要承担部分责任D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担正确答案：B,C,D3、单选？自2007年10月9日至2008年6月1

2、2日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述，正确的是（）A.期货公司允许客户保证金不足的情况下进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法B.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定C.期货公司允许邵某等9名客户保证金不

3、足情况下继续进行期货交易，违反了期货交易管理条例，构成透支交易D.是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定4、右？甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括OOA.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：A,B,C5、多选期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.期货交易所

4、B.中国期货业协会C.中国证监会D.财政部正确答案：C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第15条的规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。6、单选公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经O批准。A.期货交易所监事会B.期货交易所董事会C.国务院国有资产监管机构D.中国证监会正确答案：D参考解析：公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。7、多选期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有Oo.及时告知

5、投资者有关期货业务的情况B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C.对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第23条的规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。8、多选根据期货从业人员执业行为准则（修订）

6、的规定，下列说法正确的有（）。A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务B.除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。9、判断题当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。O正确答案：对10、单宗期货公司会员为自

7、然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币OOA.20万元B. 50万元C. 100万元D. 200万元正确答案：B参考解析：根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第4条的规定，期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元的自然人投资者申请开立股指湖货交易编码。11、单选期货公司净资本不得低于客户权益总额的OoA. 3%B. 5%C. 6%D. 10%正确答案：C参考解析：根据期货公司风险监管指标管理试行办法第18条的规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%o12、判断题期货从业人员在从事期货业务前

8、，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）正确答案：对13、多选?某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。根据上述事实，请回答以下题。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）OA.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C.期货公司可先为小王

9、开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户正确答案：A,B,C14、单选钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得O颁发的期货从业资格考试合格证明。A.中国期货业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.期货公司正确答案：A参考解析：根据期货从业人员管理办法第8条的规定，通过期货从业人员资格考试的，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明。15、多选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供

10、中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是OOA.净资本不低于15亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的60%正确答案：B,C参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第6条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：净资本不低于12亿元；流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金

11、和客户委托管理资金）的150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10乐但因证券公司发债提供的反担保除外；净资本不低于净资产的70%o16、判断题中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基会。O正确答案：对17、单选?某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为OA. 3%B. 4%C. 5%D. 6%正确答案：D18、多选期货从业人员执业行为准则（修订）是

12、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括OOA.职业品德B.执业纪律C.专业胜任能力D.职业责任正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。19、多选国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的O等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。A.净资本与净资产的比例B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例C.净资本与境外期货经纪业务规模的

13、比例D.流动资产与流动负债的比例正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第58条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本-9净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。20、单选根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾O年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2年B.3年C.4年D.5年正确

14、答案：B参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第19条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。21、多选证券公司不得OoA.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.代客户下达交易指令C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易D.代客户接收、保管或者修改交易密码正确答案：A,B,C,D参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第21条的规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、

15、保管或者修改交易密码。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第22条的规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。22、单选期货交易的交割，由O统一组织进行。A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第39条第1款规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。23、单选期货交易所的所得收益应当首先用于（）。A.增加交易保证金B.弥补期货交易所的损失C.应对期货交易风险D.保证期货交易场所、设施的运行和改善正确答案：D参考解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。24、单选期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（）内作出批准或者不批准的决定。A. 10日B. 15日C. 20日D. 30日正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第19条第2款规定，期货公司变更注册