期货从业：期货交易管理条例试题及答案（三）.docx

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1、期货从业：期货交易管理条例试题及答案(三)1、判断题期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。()正确答案：错参考解析：期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。2、多选下列属于“内幕信息(江南博哥)的知情人员”的是()。A.中国证监会的工作人员B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C.期货交易所的高级管理人员D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策正确答案：A,B,C,D3、单选!某血货旧而接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为

2、有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令O在该案例中该期货公司应受到()惩罚。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予曹告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情

3、节严重的，责令停业耀顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。4、多选客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。2009年9月真题A.结算担保金B.风险

4、准备金C.自有资金D.交易保证金正确答案：B,C参考解析：根据期货交易管理条例第四十条的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。5、单选当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是()。A.中国证监会B.期货交易所C.中国证监会会同期货交易所D.期货公司正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。6、单选期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，可以0

5、,处3万元以上10万元以下的罚款。A.直接宣告破产B.撤销期货业务许可C.给予祷告处分D.责令改正正确答案：D7、单选、甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格B.集中资金优势，操纵期货交易价格C.连续买卖合约，操纵期货交易价格D.利用持仓优势，操纵期货交易价格正确答案：B参考解析：参见期货交易管理条例第七十四条规定。8、单选期货交易管理条例的施行时间是Oo年年年年7788Ooo

6、oOooo2222A.B.C.D.2月7日4月15日2月7日4月15日正确答案：B参考解析：期货交易管理条例经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。9、多选根据期货交易管理条例，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（）。2009年H月真题A.从事金融期货经纪业务的机构B.非期货公司结算会员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.从事期货投资咨询业务的机构正确答案：C,D参考解析：根据期货交易管理条例第二十三条的规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。10、

7、判断题期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业卧会不以摄利为目的，无需缴纳会员费。（）正确答案：错参考解析：期货公司以及其他专门从事珈货经营的机构应当加入期货业卧会，并缴纳会员赞。11、单选期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时间内及时追加时，（）应当将该客户的期货合约强行平仓。A.期货公司B.期货交易所C.中央登记结算中心D.中国证1啦会正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十八条第二款规定，客户保征金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户来在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平

8、仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。12、单选国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。酬期格备薪任资报正确答案：C参考解析：参见期货交易管理条例第五十七条规定13、判断题结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。（）正确答案：对14、判断题期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第六十四条规定，期货公司涉及重太诉讼、仲裁，或者世权被冻结或

9、者用于担保，以及发生其他重大事件耐，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。15、多选交割仓库不得从事的行为包括（）。2009华9月真趣A.违反国家有关规定参与期货交易B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库D.出具虚假仓单正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第三十九条的规定，交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（一）违反期货交易所业务规则，限制交割商晶的八库、出库；（三）泄躅与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院甥货监督管理机构规定

10、的其他行为。16、单选某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处（）的罚款。A. 1万元以上5万元以下B. 3万元以上5万元以下C. 1万元以上10万元以下D. 5万元以上10万元以下正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第六十八条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，她1万元以上10万元以下的罚款。17、多选期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理

11、机构报送（）。A.保证金安全监管记录B.结算记录C.财务会计报告.D.业务资料正确答案：C,D18、多选期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏D.擅自从事期货业务正确答案：A,B,C19、多选下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？（）2009年11月真题A.期货公司B.期货交易所C.期货保证金

12、安全存管监控机构D.其他期货经营机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第五十二条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。20、单选机动车维修管理规定中规定，从事一类和二类维修业务的应当各配备至少1名技术负责人员和OoA.业务负责人员B.结算员C.质量检验人员正确答案：C21、判断题未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。（）正确答案：错参考解析：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立

13、期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。22、单选设立期货专门结算机构应当经O批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.国家工商局正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。23、判断题当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取暂时停止交易的措施加以应对。()本题正确答案：对24、单选交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到

14、期未平仓合约的过程。A.使碉枚B.收旋权C.所有权D.处咒权正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条第一款第五项规定，交割。是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓台约的过程。25、单选有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()02009年9月真题A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的

15、有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。26、单选根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是Oo2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构派出机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七条的规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。27、判断题期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。()正确答案：错参考解析：期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。28、单选期货市场的监督管理机构是OoA.期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.期货公司正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第五条第一款规定，国务院期货监