期货从业:期货交易管理条例试题预测(三).docx
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1、期货从业:期货交易管理条例试题预测(三)1、判断题期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业卧会不以摄利为目的,无需缴纳会员费。()正确答案:错参考解析:期货公司以及其他专门从事珈货经营的机构应(江南博哥)当加入期货业卧会,并缴纳会员赞。2、单选王某在期货公司开户从事期货交易,买人红枣期货合约,期货公司经纪人赵某见价格上涨,建议王某平仓。但王某不在,联系不上,赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是O。A.经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认B.赵某可以不要求王某对交易指令予以追认C.由于该指令使客户王某盈利,可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认D.经纪
2、人擅自做主,其所下指令无效正确答案:A参考析:赵某作为期货交易受托人,应当按照王某的指令从事期货交易,未经授权擅自平仓的,该行为属于无权代理行为,只有经过王某同意后才能发生法律效力。3、判断题期货公司分支机构在注销经纪许可证前,还可以继续进行经营活动直至注销完毕。()正确答案:错参考解析:根据期货交易管理条例第二十一条规定,期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。4、多选期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。2009年9月真题A.变更业务范围B.变更注册资本C.变更法定代表人D.设立
3、境内分支机构正确答案:A,B参考解析:参见期货交易管理条例第十九条的规定。5、单选根据期货交易管理条例的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是OOA.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案:D参考解析:根据期货交易管理条例第5条规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。6、判断题根据合约标的物的不同,期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。()正确答案:对7、单选期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。A.标准仓单B.股票C.附侦D.地方政府债券正确答案:B参考解析:期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、
4、周债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证彝的种类、价值的计算方法和充抵保证食的比例等,由园务院期货监督管理机构规定。8、判断题期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()正确答案:错参考解析:期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。9、判断题期货市场出现异常情况时,中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()正确答案:错参考解析:当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。10、单选期货公司或者其分支机构成立
5、后无正当理由超过()未开始营业,期货业务许可证将被注销。A.1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月正确答案:Q参考漏析:根据期货交易管理条例第二十一条规定,期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(一)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。11、判断题经中国期货业协会批准,期货交易可以进行场外交易。()正确答案:错参考解析:期货交易应当在依法设
6、立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。12、判断题期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上10万元以下的罚款。()正确答案:错参考解析:根据期货交易管理条例第七十条规定,期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。13、判断题期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,责令改正,给予管告,没收
7、违法所得。0正确答案:错参考解析:根据期货交易管理条例第六十八条规定,期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行悄的,或者发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得。14、单选设立期货专门结算机构应当经O批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.国家工商局正确答案:B参考解析:期货交易管理条例第八十六条规定,国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。15、多选需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是()。A.期货公司涉及
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