期货从业：期货交易管理条例试题及答案五.docx

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1、期货从业：期货交易管理条例试题及答案五1、单选下列氨基酸中属于营养必需氨基酸的是OA.谷氨酸B.酪氨酸C.甘氨酸D.赖氨酸E.精氨酸正确答案：D参考解析：本试题考核必需氨基酸。本题旨在考核考生对必需氨(江南博哥)基酸的掌握情况。必需氨基酸是指人体内不能合成，必须依靠食物供给的氨基酸。包括赖氨酸、色氨酸、缀氨酸、亮氨酸、异亮氨酸、苏氨酸、甲硫氨酸和苯丙氨酸共八种。2、多选国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展期货业协会会员间的业务交流C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，

2、并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A,B参考解析：根据期货交易管理条例第四十九条和第五十条规定可知，AB两项属于中国期货业协会的职责。3、单选期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是()。2009年11月真题.转让股权起过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.转让股权比例不足100T0,不需报中国证监会批准C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准D.转让股权行为应当通知全体股东正确答案：C参考解析：参见期货交易管理条例第十九条第(五)项规定。4、单选期货交易所的分立、合并，由()审批。A.中国证监会B.工商

3、管理行政部门C.期货交易所D.国务院正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；（一）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务皖期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。5、多选“内幕信息的知情人员”，是指由于。履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。A.管理地位B.监督地位C.专业顾问D.雇员正确答案：A,B,C,D6、判断题期

4、货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）正确答案：对7、判断题从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。（）正确答案：对8、单选、（）为期货业协会的权力机构。A.董事会B.全体会员组成的会员大会C.协会会员选出的代表机构D.协会主席团正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第四十八条第一款规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。9、判断题结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。（）正确答案：对10、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担

5、相应法律责任。O正确答案：对11、多选期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A.违反规定接纳会员的B.违反规定收取手续费的C.违反规定使用、分配收益的D.任用不具备资格的期货从业人员的正确答案：A,B,C,D12、多选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。A.泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B.玩忽职守C.徇私舞弊、滥用职权D.收受贿赂正确答案：A,B,C,D13

6、、单选某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是0。A.记入信用记录B.罚款C.提起诉讼D.免职正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。14、判断题期权合约，-是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约

7、。（）正确答案：对15、多星期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。A.持仓限额和大户持仓报告制度B.涨跌停板制度C.保证金制度D.当日无负债结算制度正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。16、单选期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益

8、，国务院期货监督管理机构可以对甲采取()等措施。A.宣告立即破产B.责令停业整顿C.责令就地解散D.责令限期清算正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。17、多选根据期货交易管理条例，下列表述正确的有()。2009年II月真题A.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易B.期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行C.禁止现货交易D.期货交易应在依法设立的期货交易所进行正确答案

9、：A,B,D参考解析：根据期货交易管理条例第四条的规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。18、多选期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理中请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本B.合并、分立、停业、解散或者破产C.变更公司形式D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构正确答案：B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第十九条的规定。19、单选期货交易所向会员收取的保证金，不得()中国证监会规定的标准。A.高于B.低于C

10、.高于和等于D.执行正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收驭的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。20、多选下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.期货公司业务审批正确答案：A,B,C21、多选期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。A.为其股东、实际控制人或者其他关联

11、人提供融资B.对外担保C.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外D.从事或者变相从事期货自营业务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。22、单选期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于OOA.会员B.客户C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第二十九条第二款规定

12、，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。23、多选期货交易所有下列()情形之一的，应当经中国证脏会批准。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C.上市、修改或者中止期货合约D.调整涨跌停板幅度正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（一）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货啦督管理机构规定的其他事项。国务院期

13、货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。24、判断题期货公司可以从事期货自营业务。（）正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。25、判断题期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。（）正确答案：错参考解析：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。26、多选任何单位或者个人不得有如下O行为。A.编造、传播有关期货交易的虚假信息B.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格C.

14、违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易D.买卖期货正确答案：A,B,C27、判断题期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。（）正确答案：错参考解析：期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。28、单选期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织，主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支，费用节余只能用于与交易直接有关的开支，不得进行其他投资或利润分配，以其全部财产承担（）责任。A.行政B.无限C.民事D.经济本题答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。29、单选珈货交易所向会员收取的保证盒，所有权属于()。A.会员B.交易所C.巾国期货业孙会D.期货公司正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例笫二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证盒，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁揶作他用。30、判断题交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。()正确答案：对