期货从业:期货交易管理条例考试答案五.docx
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1、期货从业:期货交易管理条例考试答案五1、多选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下()行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。A.泄露知(江南博哥)悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B.玩忽职守C.徇私舞弊、滥用职权D.收受贿赂正确答案:A,B,C,D2、单选申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于OOA. 20%B. 45%C. 70%D. 85%正确答案:D参考解析:根据期货交易管理条例第16条第2款规定,申请设立期货公司,其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货
2、公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。3、单选国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过()个交易日。2009年9月真题A. 8B. 5C. 15D. 10正确答案:C参考解析:根据期货交易管理条例第五十一条第(七)项的规定,在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日。4、单选蝴货公司甲经营期货经纪业务,脱期又想同时经营其他期货业务,依据期货交
3、易管理条例规定,甲应当严格执行()制度。A.业务混合和资金分离B.业务分离和资金分离C.业务分离和资金混合D.业务混合和资金混合正确答案:B参考解析:根据期货交易管理条例第三十一条规定,期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资盒分离制度,不得混合操作O5、单选在期货业务中,当客户的保证金不足,低于交易所规定的合约保证金标准,又未能在期货公司规定的时间内及时追加时,期货公司应当采取的措施是()。A.强行平仓B.在客户写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸C.要求客户提供车辆等资产进行抵押,之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓也可以暂时保留头寸,但要继续追加保证金,
4、保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓正确答案:A6、判断题期货业机会的业务活动与证监会无关。()正确答案:错参考解析:期货业协会的业务恬动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。7、单选任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定,情节严重的,由O宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院正确答案:B8、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。()正确答案:对9、单选、某期货公司以自己为交易对象,从中获取利润16万元,给期货交易
5、价格造成了很大影响,据此,期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。A. 50万元以上100万元以下B. 20万元以上100万元以下C. 10万元以上50万元以下D. 5万元以上500万元以下正确答案:B参考解析:根据期货交易管理条例第七十四条规定,任何单位或者个人以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。10、多选境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,经国务院期货监督管理机构和(),制定,报国务院批准后施行。A.国务院商务主管部门B
6、.国有资产监督管理机构C.工商行政管理部门D.外汇管理部门正确答案:A,B,D参考解析:参见期货交易管理条例第四十六条规定。11、判断题会员在期货交易中违约的,先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。()正确答案:对12、单选下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是OoA.在期货交易所进行期货交易的,应当是客户B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D.客户的交易指令应当明确,全面正确答案:A参考解析:A项,期货交易管理条例第二十四条规定,在期货交易所
7、进行期货交易的,应当是期货交易所会员。13、多选下列不属于期货业协会的职责的是()。A.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分B.依法维护会员的合法权益,向国务院反映会员的建议和要求C.组织银行从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究正确答案:B,C14、判断题期货交易所会员的保证金不足时,期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓,以防风险。()正确答案:错参考解析:期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自
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