ISO9001_ISO14001_45001 认证前准备资料清单.docx

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1、IS014001：2015审核需准备材料一、证明强制性法律法规要求符合性的文件1、环评及批复2、排污监测报告（要有资质的）3、“三同时”验收报告（必要时）4、排污许可证5、消防验收报告6、危险废弃物处理合同及转移记录（系统截图，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）二、证明体系符合性的文件7、环境因素清单、重大环境因素清单8、目标指标管理方案9、目标指标管理方案监控记录10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，需考虑产品相关的法律法规，要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。）11、体系监控记录（基础设施的

2、点检维护记录）12、法律法规/其他要求符合性评估13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）14、应急设施档案/清单15、应急设施检查记录16、应急演习计划/报告17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）19、特种作业人员资格证书或其复印件20、内审、管理评审相关记录。21、测量设备的校验。22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）ISO45001体系认证审核前各部门准备资料1 .申请资料确认：公司名称，地址，营业执

3、照、人员数量，当前认证情况、认证范围等。2 .体系策划：手册、程序文件清单、管理文件清单、记录清单3 .组织架构：IS045001相关的组织架构、部门职责、岗位职能说明书、员工代表任命书和选举产生记录。4 .内部审核：内审方案、年度计划、审核计划、审核报告、不符合项整改报告、审核员资质确认。5 .管理评审：评审计划、评审报告、改进决议。6 .目标指标：职业健康与安全目标清单、目标数据汇总。7 .公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）。8 .相关方管理：相关方清单，相关方的需求与期望，需求与期

4、望应对措施。9 .风险和机遇分析：各部门风险和机遇识别评价应对表。10 .知识管理：知识管理清单。I1.危险源：各部门危险源识别与评价表、重大危险源识别、重大危险源控制措施、针对重大环境因素建立的目标、指标与管理方案12.法律法规：适用的健康安全法律法规及其它要求清单。13 .检测报告：废水检测报告、废气检测报告、噪音检测。14 .各类证件：三废检测报告、消防验收报告、防雷检测报告。15 .合规性评价：合规性评价计划、合规性评价报告。16 .化学品管理：危险化学品清单、危险化学品现场安全标签、化学品泄漏应急设施、危险化学品物质安全特性情况表、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表、危险化

5、学品物资安全资料表（MSDs）1 .公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责。2 .员工管理：员工名册、劳动合同、社保记录、新员工试用考核、技能矩阵及能力评价、顶岗计划、合理化建议、人员流失率的统计分析3 .职业病、工伤、事故、事件处理记录。4 .体检报告：员工体检报告，特殊岗位体检报告（特殊岗位入职前体检报告、定期体检报告、离职时体检报告）。5 .新员工管理：新员工试用考核、新进人员培训记录要齐全。6 .特殊工种管理:特殊工种人员情况表,持证上岗证书，如电工证等。7 .培训：培训需求（各部门提出、岗位能力评价、新员工/转岗员工、职业健康安全等）一年度培训计划一月度培训计划一培训记

6、录（签到表、培训记录）一培训效果评价；三级安全教育的资料。8 .满意度评价：员工满意度调查一员工满意度调查汇总分析f改进措施及验证。1.行政管理：公司厂区平面图（管网图）、公司电路线路平面图、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置,并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）、生产工艺流程图及说明。2 .食堂管理：食堂油烟检测报告、食堂卫生许可证、食物留样管理3 .消防管理：消防演习计划、消防演习照片、消防总结报告。1 .部门组织结构图及工作职责。2 .设备管理台账及设备保养计划。1.区域划分（生产区、合格区、

7、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁、现场化学品管理、环保处理设备清单、劳保用品使用登记表、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）、生产现场安全设施状况、防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等。1 .可接受供应商清单一供应商资料（基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件（职业健康、安全等）、特殊行业生产许可证/运输证复印件、环保协议），合格供应商名录（劳保用品供应商需要提供三证一标：营业执照证、生产许可证、安全标识证、第三方检验标准及记录）1.部门组织结构及工作职责2 .特种设备清单，备案资料、年检记录；包括：行车、叉

8、车、电梯、压力容器、锅炉等。3 .灭火器、消防拴、应急灯、消防通道、防泄漏及泄漏应急设施等。4 .配电：配电房管理、高低压配电站安全专业检查表等。5 .能源管理：能源及资源管理（电、水、纸等），用电用水标识检验记录。6 .作业现场健康安全定期检查表、防火安全检查记录表。7 .应急管理：应急响应与准备，包括预案与实施情况，应急架构与紧急联系人名单。IS09001认证前准备资料清单一、文件和记录的管理：1 .办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2 .外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3 .文件发放记录（各部门都要

9、有）；4 .各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5 .各部门质量记录清单；6 .技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7 .各种类文件的都要进行审核批准及日期；8 .各种质量记录签字要齐全；二、管理评审：1 .管理评审计划；2 .管理评审会议的“签到表”；3 .管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；4 .管理评审报告（其中的内容见程序文件）5 .管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。6 .跟踪验证记录。三、内审方面：7 .年度内审计划；8 .内审计划及日

10、程安排；9 .内审小组长的任命书；10 .内审成员资格证书复印件；11 .首次会议记录；12 .内审检查表（记录）；13 .末次会议记录；14 .内审报告；15 .不符合报告及纠正措施验证记录；16 .数据分析的有关记录；四、销售方面：1 .合同评审记录；2 .顾客台帐；3 .市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；4 .售后服务记录；五、采购方面：1 .合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；2 .合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；

11、3 .采购台账（包括外协产品台帐）；4 .采购清单（应有审批手续）；5 .合同（应经部门负责人批准）；六、仓库：1 .原材料、半成品、成品明细台帐；2 .工具名细台帐；3 .量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；4 .不合格量具、工具的控制（报废手续）；5 .量具检定记录；6 .原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；7 .入、出库手续；七、设备方面：1 .设备清单；2 .检修计划；3 .设备维护保养记录；4 .特殊过程设备认可记录；5 .标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；八、生产方面：1 .年度生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）

12、记录；2 .完成生产计划的项目清单（台帐）；3 .不合格品台账；4 .不合格品的处理记录；5 .半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；6 .产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；7 .各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；8 .作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；9 .关键过程一定要有工艺规程；10 .现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；11 .生产现场不能出现未经检定的量具；12 .各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；九、产品交付：1 .发货计划；2 .发货清单；3 .对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；

13、4 .顾客收到货物的记录；十、人力资源：1 .岗位人员任职要求；2 .各部门培训需求；3 .年度培训计划；4 .培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）5 .特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；6 .检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十一、安全管理：1 .安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；2 .消防设备、设施清单；1 .以上内容必须准备完善；2 .强调各个部门的质量记录一定要完备；3 .各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责；4 .质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；5 .岗位责任要求每一员工都要掌握。6 .以上内容，按各个专项负责人/班组的职责分工准备好材料。