重庆联合产权交易所集团股份有限公司碳排放配额抵质押登记操作规程.docx

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1、重庆联合产权交易所集团股份有限公司碳排放配额抵（质）押登记操作规程第一章总则第一条为规范重庆市碳排放配额抵（质）押融资业务，保障碳排放配额抵（质）押登记当事人和利益相关人的合法权益，根据重庆市碳排放权交易管理暂行办法（渝府发201417号）、重庆市碳排放配额抵（质）押融资业务指南（试行）（渝银发202241号）和重庆联合产权交易所碳排放交易细则（试行）等相关规章制度，制定本规程。第二条本规程所称重庆市碳排放配额是指市生态环境局依法分配给重点排放单位的，或符合重庆市有关交易规则的机构和个人合法持有的，依法依规可用于交易的重庆市碳排放配额。第三条本规程所称重庆市碳排放配额抵（质）押融资业务,是指符

2、合条件的市场主体（以下简称借款人）在遵守国家有关法律、法规和信贷政策前提下，以其自身所拥有的重庆市碳排放配额作抵（质）押向银行业金融机构（以下简称贷款人）申请的贷款等融资。第四条市生态环境局是重庆市碳排放配额的主管部门，受其指派，重庆资源与环境交易中心（简称“环交中心”）承担重庆市碳排放配额抵（质）押登记确权职责，依法依规开展重庆市碳排放配额抵（质）押登记、变更和解除信息记载，同步变更碳排放注册登记簿账户中相应配额的权益状态。重庆碳排放权交易中心（简称“碳排放权交易中心”）在市生态环境局指导下，帮助有需求的机构或个人开展重庆市碳排放配额抵（质）押登记、变更和解除业务办理，协助贷款人开展违约处理

3、，提供抵（质）押信息查询、状态公示、押品风险监测等服务。第二章抵（质）押当事人第五条通过碳排放权交易中心办理碳排放配额抵（质）押登记业务的借款人应是碳排放权交易中心的交易参与人，即重庆市重点排放单位或从事重庆市碳排放配额交易活动的其他市场主体，并符合重庆市碳排放配额抵（质）押融资业务指南（试行）规定应具备的相关条件。借款人持有并作为抵（质）押品的碳排放配额应权属清晰，未抵（质）押给其他人，不存在被冻结、注销或因司法查封、冻结、清算、强制执行等导致权利受到限制的情形。第六条通过碳排放权交易中心办理抵（质）押融资业务的贷款人应是依法成立的银行业金融机构，并在碳排放权交易中心开立账户。第三章抵（质）

4、押登记第七条碳排放配额抵（质）押登记业务双方应就登记内容达成一致，并由借款人、贷款人或其授权代理人共同通过碳排放权交易中心办理抵（质）押。第八条办理碳排放配额抵（质）押登记手续的借款人和贷款人向碳排放权交易中心提交抵（质）押登记申请相关资料。包括：（-）重庆市碳排放配额抵（质）押登记申请表。（二）借款人和贷款人双方签署生效的融资借贷合同和碳排放配额抵（质）押合同。（三）重庆市碳排放配额额度证明材料。（四）借款人及贷款人的主体资格证明文件。（五）碳排放权交易中心要求的其他材料。借款人可向碳排放权交易中心提交关于开具重庆市碳排放配额额度证明材料的委托书，由碳排放权交易中心代为向环交中心申请开具借款

5、人的重庆市碳排放配额额度证明材料。第九条碳排放权交易中心在收到完整的抵（质）押登记申请材料之次日起两个工作日内按照本规程第八条进行资料齐备性审查，必要时可要求双方对存疑的信息进行书面解释。第十条碳排放权交易中心经齐备性审查符合办理抵（质）押登记条件的，将相关碳排放权抵（质）押登记信息报送至环交中心，经环交中心审核变更借款人注册登记簿账户中相应配额状态为“冻结”后，碳排放权交易中心根据环交中心配额冻结结果出具重庆市碳排放配额抵（质）押登记证明交予贷款人。碳排放权交易中心对抵质押事项进行记载后，将最新配额抵（质）押信息通过碳排放权交易中心网站等渠道公示以供查询。第四章抵（质）押登记变更第十一条抵（

6、质）押主体登记信息（如法定注册名称、法定代表人）发生变化的，贷款人应当办理登记变更。贷款人办理变更登记的，应当与借款人就变更事项达成一致。借款人、贷款人应共同向碳排放权交易中心提交重庆市碳排放配额抵（质）押登记变更申请表。碳排放权交易中心在收到抵（质）押登记变更申请之次日起两个工作日内进行资料齐备性审查后报环交中心审核，审核通过后，环交中心对注册登记簿账户中相应主体登记信息予以变更，碳排放权交易中心根据环交中心信息变更结果对变更事项予以记载并通过碳排放权交易中心网站等渠道公示以供查询。第十二条借款人根据抵（质）押融资合同约定需要补充碳排放配额作为抵（质）押物的，应由借款人和贷款人共同向碳排放权

7、交易中心提交重庆市碳排放配额补充抵（质）押登记申请表。碳排放权交易中心在收到补充抵（质）押登记申请之次日起两个工作日内参照本规程第七条、第八条、第九条、第十条的要求和程序办理，出具证明并记载公示。第十三条借款人根据抵（质）押融资（展期）合同约定需要办理碳排放配额抵（质）押展期的，应由借款人和贷款人共同向碳排放权交易中心提交重庆市碳排放配额抵（质）押融资业务展期登记申请表。碳排放权交易中心在收到抵（质）押融资业务展期申请之次日起两个工作日内，参照本规程第七条、第八条、第九条、第十条的要求和程序办理，出具证明并记载公示。第五章抵（质）押登记解除手续第十四条因借款人到期足额清偿债务、贷款人放弃抵（质

8、）押权或出现抵（质）押合同约定的抵（质）押解除事由，需办理碳排放配额抵（质）押登记解除手续的，由贷款人向碳排放权交易中心提交抵（质）押登记解除申请及相关资料。提交的资料包括：（-）重庆市碳排放配额抵（质）押登记解除申请表。（二）重庆市碳排放配额抵（质）押登记证明。（三）债务清偿证明、放弃抵（质）押权的声明或出现抵（质）押合同约定的抵（质）押解除事由的证明。（四）碳排放权交易中心要求的其他材料。第十五条碳排放权交易中心在收到抵（质）押登记解除申请之次日起两个工作日内按照本规程第十四条进行资料齐备性审查，审查通过后将相关碳排放权抵（质）押登记解除信息报送至环交中心，经环交中心审核解除借款人注册登记

9、簿账户中相应配额“冻结”状态后，碳排放权交易中心根据环交中心配额解冻结果出具重庆市碳排放配额抵（质）押登记解除证明交予贷款人。碳排放权交易中心对解除事项予以记载后，将最新配额抵（质）押登记解除信息通过交易中心网站等渠道公示以供查询。第十六条贷款人可根据实际情况向碳排放权交易中心申请部分碳排放配额抵（质）押登记解除。办理部分碳排放配额抵（质）押登记解除的，参照本规程第十四条和第十五条办理。第六章违约处置第十七条借款人未能按期偿还到期债务的，贷款人有权按照抵（质）押融资合同约定对抵（质）押配额进行处置。第十八条借款人与贷款人自行协商，达成一致意见由借款人、贷款人自行卖出抵（质）押配额或以所抵（质）

10、押的碳排放配额抵债等方式处置的，可由双方向碳排放权交易中心共同提交重庆市碳排放配额抵（质）押融资违约处置申请表及处置协议等相关证明材料。碳排放权交易中心于收到申请之次日起两个工作日内进行资料齐备性审查通过后，将相关抵（质）押配额处置信息报送至环交中心，经环交中心审核解除借款人注册登记簿账户中相应配额“冻结”状态后，碳排放权交易中心对处置事项予以记载。抵（质）押配额冻结”状态解除后，借款人与贷款人双方应按照处置协议自行处置碳排放配额。第十九条贷款人与借款人协商不成，请求人民法院通过碳排放权交易中心变卖被抵（质）押的碳排放配额获得人民法院支持的，碳排放权交易中心根据人民法院裁定书、判决书或调解书协

11、助法院处置相应碳排放配额。第二十条违约处置完成后5个工作日内，贷款人需向碳排放权交易中心书面反馈处置结果。第七章抵（质）押配额查询及监测第二十一条碳排放权交易中心经贷款人申请且借款人同意，可为贷款人提供碳配额抵（质）押调查服务。第二十二条抵（质）押登记完成后，贷款人可向碳排放权交易中心申请查询借款人已冻结的碳排放配额信息，碳排放权交易中心审核后根据相关规定向贷款人提供相应的碳排放配额信碳排放权交易中心经贷款人申请，可为贷款人提供盯市服务。第八章其他第二十三条借款人、贷款人应当如实办理各项登记手续，并对提交材料及内容的真实性、完整性和合法性负责。如存在提供虚假材料等行为，给他人造成损害的，应当承

12、担相应的法律责任。第二十四条贷款人申请抵（质）押登记、碳配额抵（质）押处置等服务，应向碳排放权交易中心缴纳抵（质）登记费、抵（质）押处置费等相关费用。贷款人申请碳排放权交易中心为其提供碳配额抵（质）押专业调查报告或盯市服务的，应向碳排放权交易中心缴纳相应费用。第二十五条碳排放权交易中心对碳排放配额抵（质）押登记资料进行保存，保存期限为20年。第二十六条碳排放权交易中心定期向市生态环境局、人民银行重庆营管部、中国银保监会重庆监管局报告碳排放配额抵（质）押登记及处置情况，并将登记和处置相关资料报送主管部门备案。第二十七条若本规程与国家有关部门出台的碳排放权相关抵（质）押登记政策或规定相冲突，按照国

13、家规定执行，重庆碳排放权交易中心按照国家规定修订本规程，重庆碳排放权交易中心不承担由此而产生的任何责任。第二十八条本规程由碳排放权交易中心负责解释。第二十九条市场主体经主管部门批准开展CCER、CQCER等核证自愿减排量交易品种的抵（质）押融资业务的，其抵（质）押登记可参照本规程执行。第三十条本规程自发布之日起实施。附件：1.关于开具重庆市碳排放配额额度证明材料的委托书2 .重庆市碳排放配额抵（质）押登记申请表3 .重庆市碳排放配额抵（质）押登记变更申请表4 .重庆市碳排放配额补充抵（质）押登记申请表5 .重庆市碳排放配额抵（质）押融资业务展期登记申请表6 .重庆市碳排放配额抵（质）押登记解除

14、申请表7 .重庆市碳排放配额抵（质）押融资违约处置申请表关于开具重庆市碳排放配额额度证明材料的委托书重庆碳排放权交易中心：我司为开展碳排放配额抵押融资业务，现申请由贵中心代为开具我司的重庆市碳排放配额额度证明材料。特此申请。申请单位（公章）：法定代表人或授权代理人：申请日期：年月日重庆市碳排放配额抵（质）押登记申请表申请表编号：重庆碳排放权交易中心：根据（合同编号：）,（贷款人）同意向（借款人）提供碳排放配额抵（质）押融资，现正式申请为（借款人）碳排放配额进行抵（质）押登记。借款人名称借款人统一社会信用代码贷款人名称贷款人统一社会信用代码抵（质）押数量吨单位碳排放配额估值元/吨抵（质）押率%融

15、资金额元抵（质）押起始日期一年月日还款期限一年月日融资利率%借款人联系人借款人联系电话贷款人联系人贷款人联系电话贷款人（公章）：借款人（公章）：法定代表人或授权代理人：法定代表人或授权代理人:年月日年月日重庆市碳排放配额抵（质）押登记变更申请表重庆碳排放权交易中心：根据（合同编号：）,经（借款人）和（贷款人）协商一致,现正式申请对（借款人）抵（质）押登记内容进行变更。1 .变更“”为O2 .变更，为贷款人（公章）：借款人（公章）：法定代表人或授权代理人：法定代表人或授权代理人:年月日年月日重庆市碳排放配额补充抵（质）押登记申请表申请表编号：重庆碳排放权交易中心：根据（合同编号：）,（借款人）同意补充抵（质）押碳排放配额，以减少碳排放配额价值下跌给（贷款人）带来的风险，现正式申请对（借款人）碳排放配额进行补充抵（质）押登记。借款人名称借款人统一社会信用代码贷款人名称贷款人统一社会信用代码补充抵（质）押前总量吨补充抵（质）押数量吨补充抵（质）押后总量吨借款人联系人联系电话贷款人联