2024年内部审计监督部门职责.docx

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1、2024年内部审计监督部门职责内部审计监督部门职责11、协助制订和健全公司内部审计制度，规范内部审计工作程序，严密审计工作方法；2、根据公司整体战略规划，协助编制年度内部审计计划，能够独立完成审计项目，按规定程序和方法收集、整理审计证据，编制审计工作底稿,输出内部审计报告；3、协助公司内部控制体系建立，对其完整性、合理性、合规性及其实施的.有效性进行检查、监督和建议；推动各大业务循环内控的建设与优化，组织或参与公司内控制度和流程的修改和完善；4、负责公司审计档案的管理工作；5、完成领导交办的其他工作。内部审计监督部门职责21、负责制定并执行公司内部审计工作制度、流程、工作计划及具体的审计方案；

2、2、组织实施内部审计工作并出具审计报告，提出审计建议，督促跟踪审计结论和建议的落实；3、负责公司相关的制度的收集、归档，审核相关内控制度的健全性和有效性，编制内控审核报告；4、负责对集团及子公司内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行审查并给出意见反馈；协助完善公司内控体系，对公司对内部控制制度的执行情况进行监督检查；5、对公司各项业务活动的合规性、财务状况的真实性、合;去性等进行审计；6、与外部审计机构配合完成年度财务报告等相关审计工作；7、完成公司交办的其他工作。内部审计监督部门职责31、根据客户提供做账的资料进行初步审核，协助客户补欠缺资料；2、录入会计凭证，处理报表,对业务数

3、据进行统计分析；3、调整公司账面的毛利率及净利率,并作出合理的调整建议；4、跟进香港公司报税情况；5、按照香港审计经理计划和工作安排，在规定时间内完成香港公司会计与审计工作，呈递上级审核，并协助出具审计报告工作；6、出具简单的审计报告；7、及时为客户解答会计和审计方面的疑问；7、工作中发现问题及时向上司反馈，按上级指导跟进后续工作。内部审计监督部门职责41、建立和完善公司内部控制评价体系，拟定并完善内部审计制度和流程，制订审计计划；2、检查各部门业务流程的合理性、有效性；3、审核公司各项管理制度的合理性以及执行情况；4、审计公司资金使用情况；5、督促跟踪审计结论和建议的落实。内部审计监督部门职

4、责5承担内控九大循环内稽项目执行及推动。检查与评估现行作业规章程序之控制情形。内部稽核之建立、执行、修订与检讨、协助落实内控制度。追踪和推动查核缺失值改善落实情形。协助进行年度内控自评及专审事项。主管临时交办之其他事项。内部审计监督部门职责61.按照年度审计计划独立完成包括外勤取证，分析，提交初步审计结论，编制整理审计工作底稿等2、对内部控制实施就性测试；3、对公司层面、各板块、各业务流程内控风险进行识别、评估、应对和监控；4、完成部门交办的其他工作内部审计监督部门职责71、协助审查企业各项财务报表，拟订审计计划或方案2、负责完成资产、负债、收入、成本、费用、利润等单项业务的审计工作3、按照审

5、计程序和审计方案，获得充分的审计证据,为企业运营提供服务4、审直财务收支项目、费用开支与报销等工作5、审查、凭证、账册、报表的真实性以及其填制是否符合企业财务制度内部审计监督部门职责81、参与拟订监查计划几实施方案,并按计划实施2、参与公司内控状况的监查和评价3、参与实施专项监查任务，完成监查报告和改善提案4、建立并管理监查档案5、履行公司规定的安全、质量、环境、健康有关职责6、履行其它相关职责，完成委派的其它任务内部审计监督部门职责91、完善、执行财务相关制度。2、编制会计总帐、分类帐及相关报表。3、银行票据、现金等财务金融凭证解送和本外币结算。4、负责产品成本核算、纳税申报。5、保障运作资

6、金供应和现金流畅顺，有效进行结算管理和应收、应付账款菅理。6、协调税务、银行等相关机构的关系。7、配合工商、税务等部门的年检及审计工作。8、熟悉电子口岸、软件操作、免抵退税申报等相关知识。9、负责准备退税单据，进行退税业务。内部审计监督部门职责101、与企业沟通，了解企业基本财务情况；2、编制研发费用辅助账，指导企业会计调账；3、核对审计报告，与会计、审计三方沟通，为企业解决审计方面的问题；4、核对所得税申报表，指导会计更正所得税申报表5、配合技术,及时提供审计报告、所得税汇算申报表等财务资料；6、向企业收集核对科小、双软财务数据，联系审计出具软企业报告；7、为企业解决在培育期间遇到的财务问题

7、：比如开票类别、研发费用归集等；8、完成领导交代的其他事务。内部审计监督部门职责111、协助建立质量检查体系，结合各部门工作清单推进SOP及稽核手册梳理；2、按计划开展质量检查工作，与部门共同制定问题整改方案及计划，并跟进解决，促进部门质量管理工作提升；3、总结分析部门日常业务开展中出现的各类问题,针对重大问题组织评估，出具案例分析，并组织学习分享；4、负责出具考核结果，编写中心运营分析报告，给部门管理工作提供参考依据。5、协助建设共享作业平台，技术驱动运营管理。内部审计监督部门职责12内部审计计划：参与制定年度审计工作计划和审计实施方案，确保审计工作的有序进行。审计实施：按照审计计划和方案，

8、客观、公正、准确地实施各项审计程序,对企业财务、管理、运营等方面进行全面的审计。审计资料整理：编制、归类、整理审计资料，协助编制审计工作底稿，确保审计工作的完整性和规范性。审计报告撰写：参加各类审计项目，独立或协同完成审计工作任务并撰写审计报告，对审计结果进行客观、准确的反映。审计底稿归档：负责审计底稿的归档和保管工作，确保审计工作的可追溯性和保密性。后续整改跟踪：对审计项目后续整改情况进行跟踪和监督，确保审计结果的落实和改进。沟通协调：与企业内部各部门保持良好的沟通和协调，确保审计工作的顺利进行。风险管理：对公司风险进行了解和评估,维护有效的风险管理机制，对高风险项的管控措施进行有效的监督和

9、评估。制度建设：根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，确保审计工作的规范化和制度化。其他工作：完成领导交代的其他工作任务，如配合外部审计机构、参与专项审计等。内部审计监督部门职责13定期对企业的各项经济活动进行审计包括但不限于财务报表、内部控制、风险管理等方面。对发现的问题进行深入分析，提出改进建议，并监督整改措施的.落实。与外部审计机构保持沟通协作，确保企业在外部审计中顺利通过。内部审计监督部门职责14通过审计活动,及时发现企业潜在的风险和问题，并向管理层报告。对高风险项进行重点关注和跟踪,确保企业采取觎的风险防控措施。参与企业风险管理制度的制定和完善，为企业的稳健运营提供保障。内部审计监督部门职责15对企业的各项经济活动进行独立、客观的审计和评价，确保企业遵守法律法规和内部规章制度。评估和监督企业的内部控制体系，确保内部控制的有效性。对企业管理层的决策进行监督和评估，确保决策符合企业整体利益和发展战略。内部审计监督部门职责16通过审计活动，确保企业的财务和管理活动的合规性和准确性。评估和监督企业的内部控制和风险管理体系，确保其有效性和完善性。对企业员工的行为进行监督，确保员工遵守企业的规章制度和职业道德准则。本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢!