4体系内审检查表.docx

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1、受审核部门：编制人/日期：批祖二人/日期：审核准则：IS09001,IS014001,OHSAS18001,IS022000体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用%;文件检查方法检三结果记录手册条款IS09001条款ISO14001条款OHSASl8001条款IS022OOo条款提问件阅文查现场检查总则总则环境管理体系文件文件4.2.1总则组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式？与管理体系相关的文件有多少？与受审核部门相关的文件是多少？组织结构图、管理方针、四同时报告等是否存完好？电子形式文件的运用是否有效？管理体系文件是否覆盖了标

2、准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否赐予确定及描述？管理体系文件的内容是否满足IS0900kIS01400KOHSAS1800KIS022000的要求？手册管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清晰？查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？7管理手册质量手册管理手册的覆盖面是否完整？如对IS09001标准有剪裁，剪裁细微环节说明的是否合理？管理手册是否包括管理体系的范围。管理手册是否包括任何剪裁的细微环节与合理性。管理手册是否引用或包括程序文件。管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调

3、,是否有可操作性。注1：文件查阅含记录的查阅。注2：”检查结果记录”栏：符合。，稍微不符合,严峻不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001.IS014001,OHSAS18001,IS022000体系文件、适用法津法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款IS0900I条款ISO14001条款OHSAS1800I条款IS022000条款提问文件查阅现场检查管理手册质量手册管理手册的限制状况手册的发放、更改是否符合文件限制要求。4.2.3文件限制文件限制文件限制文件

4、和资料限制4.2.2文件限制制定的文件限制程序是否符合要求文件限制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在限制范围之例？是否规定了文件夹的保管方法？是否规定了适用和定期评审文件的有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理方法？J文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审状况全部文件是否字迹清晰？全部文件标识是否明确？文件发布前是否得授权人的批准？全部文件是否均注明制定或修订日期？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合。，稍微

5、不符合,严峻不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001,IS014001,OHSAS18001,IS022000体系文件、适用法律法规审核I期：I内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款IS09001条款ISO14001条款OHSAS18001条款IS022000条款提问文件查阅现场检查文件限制文件限制文件限制文件和资料限制4.2.2文件限制文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审状况文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？运用处是否都运用适应

6、文件的有效版本？文件的查找是否便利？文件的保管是否有效？外来文件的限制是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、运用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？记录限制记录限制记录记录和记录管理记录限制是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ 本组织与有关的记录有哪些？ 与受审核部门有关的记录有哪些？ 程序中是否包含对记录的质量要求？ 是否有保存期限的规定？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：”检查结果记录”栏：符合O,稍微不符合,严峻不符合X（有不符合时要

7、记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期:审核准则：1S09001,1S014001,OHSASI8001,IS022000体系文件、适用法律法规审核日期：内审员:管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款IS09001条款ISO14001条款OHSAS18OOl条款1S022000条款提问文件查阅现场检查记录限制记录限制记录记录和记录管理记录限制记录管理的实况是否对记录进行清理,列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、爱护是否与书面程序的要求相一样？记录是否填写正确、字迹清晰？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否相宜,

8、防尘、防蛀等爱护措施是否得当？过期记录是否完整?能否供应足够信息?信息是否牢靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？员工在须要时能否从组织的记录/信息管理系统获得相应信息？5.1管理承诺5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够供应哪些证据？总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康平安方针和目标，并实行措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣扬、会议、评审、报告文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合。，稍微不符合,严峻不符合义（有不符合时要记录证据，并

9、要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：1S09001,IS014001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审彳亥日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款IS09001条款ISO14001条款OHSAS18001条款IS022000条款提问文件查阅现场检查5.1管理承诺5.1管理承诺5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够供应哪些证*；?各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康平安管理体系的适用性、有效性和充分性。

10、是否为每项活动供应充分的资源。5.2以顾客、和相关方为关注焦点5.2以顾客为关注焦点外部沟通组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？组织是通过什么方法驾驭顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对爱护环境、保障职业健康平安的要求？组织如何将顾客的要求、环境爱护的要求、职业健康平安的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满足？5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针5.2食品平安方针质量、环境、职业健康平安方针的制定是否制定了文化的管理方针？管理方针是否经最高管理者批准？管理方针的内容是否与组织的宗旨相相宜。是否适合于组织活动、产品或服务

11、的性质、规模，适合于组织环境的注1：文件查阅含记录的查阅。注2：”检查结果记录”栏：符合。，稍微不符合,严峻不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：IS09001.IS014001,OHSAS18001,IS022000条款体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款IS09001条款ISO14001条款OHSAS18001条款IS022000条款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针5.2食品平安方针管理方针的内容影响、职业健康平安风险的性质和规模。是否对

12、满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；是否对遵守有关质量、环境、职业健康平安法律、法规和其他要求作出承诺。是否供应建立和评审目标和指标的框架。是否与公司的其他方针一样。管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的？实行了哪些方式？询问员工，看员工是否了解管理方针？为公众如何获得管理方针？管理方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？管理方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定？受审核部门:编制人/日期:批准人/H期:注1：文件查阅含记录的查阅。注2：”检查结果记录”栏：符合。，稍微不符合,严峻不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编制人/日期：批准人/日期:审核准则：IS09001,IS014001,OHSAS18001,IS022000体系文件、适用法律法规审核日期：内审员:管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录手册条款IS09001条款ISO14001条款OHSAS18001条款IS022000条款提问文件查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针5.2食品平安方针管理方针的评审与修订最高管理者