电力企业管理体系整合导则.docx

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1、中华人民共和D1.电力行业标准D1./T1004202X代替D1.T1004-2018电力企业管理体系整合导则GuidelinesfortheintegrationofmanagementsystemineIectricpowerenterprises（征求意见稿）20XX-XX-XX发布20XX-XX-XX实施国家能源局发布电力企业管理体系整合导则1范围本文件规定了电力企业管理体系的整合原则、管理体系结构整合、管理体系文件整合、整合管理体系的运行、整合管理体系的评价与改进等要求。本文件适用于电力企业开展多管理体系的整合工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不

2、可少的条款。其中，注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T154962017GB/T190002016GB/T190012016GB/T233312020GB/T240012016企业标准体系质量管理体系质量管理体系能源管理体系环境管理体系要求基础和术语要求(ISO9001:2015,IDT)要求及使用指南(ISO50001:2018,IDT)要求及使用指南(ISO14001:2015,IDT)GB/T270212017合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分：要求GB/T319502023企业诚信管理体系要求G

3、B/T357702022合规管理体系要求及使用指南(ISO37301:2021,IDT)GB/T450012020职业健康安全管理体系要求及使用指南(1S045001:2018,IDT)D1./T4852018电力企业标准体系表编制导则D1./T8002018电力企业标准编写导则D1./T25942023电力企业标准化工作评价与改进RB/T0512020整合管理体系评价指南3术语和定义GB/T19000-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3. 1管理体系managementsystem组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素。itl,一个管理体系可以针

4、对单一的领域或几个领域，如：质量管理、财务管理或环境管理。注2：管理体系元素规定了组织的结构、岗位和职责、策划、运行、方针、惯例、规则、理念、目标，以及实现这些目标的过程。注3：管理体系的范围可能包括整个组织，组织中可被明确识别的职能或可被明确识别的部门，以及跨组织的单一职能或多个职能1GB/T190002016,定义3.5.3,有修改3.2整合管理体系integratedmanagementsystem;IMS按照一定原则，满足两个或多个管理体系(3.1)的要求，对组织绩效的多方面进行统一管理的一组要素及其文件。注：整合管理体系的范畴，可以是多个不同管理体系(依据不同管理体系标准)组合而成的

5、结合体系，也可以是共享单一体系文件、管理体系要素和职责一体化的管理体系。RBT051-2020,定义3.1,有修改3.3管理体系结构managementarchitecture对管理体系（3.1）的范围、边界、意图、要素构成、内部关系和要求的抽象。3.4管理体系结构图managementarchitecturediagram对整合管理体系（3.2）中的管理体系（3.1）及其要素，用图形方式表达其相对结构、要素相互间关系的成文信息,3.5管理体系文件managementsystemdocument记载管理要素和体系要求的规范性成文信息，包括但不限于标准、制度、规范、导则、手册、程序文件、作业文件

6、等记载形式，用于支控管理体系（3.1）的运行。注：文件应以可存档纸质为载体为主，也可以是基于光、电、磁介质载体的内容。3.6贯标implementationstandard贯标是贯彻执行标准的简称。是企业对管理体系（3.1）要求，开展有组织、有计划、有措施的落实、贯彻、执行标准的活动。注：贯标是保障企业生产、经营、管理依法合规的手段。3.7审核audit为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。注1内部审核,有时称为第一方审核、内审。注2组织高层参与的内部审核，简称管理评审。律3通常,外部审核包括第二方审核和第三方审核，简称外审。第二方审

7、核由组织的相关方,如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由独立的审核组织进行,如提供合格认证/注册的组织或政府机构。来源:GB/T19000-2016,3.13.1,有修改3.8管理体系认证审核managementsystemcertificationaudit由独立审核组织实施的、对电力企业的管理体系进行认证为目的活动。庄1通常依据管理体系标准要求，提供符合性认证的认证结构的审核组实施，简称管理体系认证。W2按照两个或两个以上管理体系标准的要求接受审核，称作结合审核。注3已将两个或两个以上管理体系标准要求的应用整合在单一管理体系中，并按照一个以上标准接受审核，称为体化审核。来源:G

8、B/T27021-2017,3.4,有修改4总则3.9 符合实际电力企业应结合企业发展需求，符合确立的组织目标，满足生产、经营和管理的实际需要,策划管理体系贯标和管理体系整合。3.10 筹一致电力企业宜以电力企业管理标准体系为基础,统构建整合管理体系结构,编制整合管理体系文件。3.11 容高效电力企业管理体系整合应坚持合并通用要求、执行最严要求、保留特定要求，提高企业的管理效率和资源价值。3.12 注过程电力企业管理体系整合策划、构建、运行、评价、改进时，应关注管理能力提升与管理过程的适宜性和有效性，及时完善管理体系的结构和文件内容。4. 5服务发展电力企业开展管理体系整合应服务电力企业发展，

9、与电力企业生产经营规划目标方向保持一致。5管理体系结构整合5. 1原则根据主营业务管理实际，电力企业进行管理体系结构整合时，宜遵循以下原则：a）建立企业标准体系的企业，宜按照D1./T485要求，以管理标准体系结构为主（见附录A.1）,进行管理体系整合，编制企业标准体系表；b）未建立企业标准体系的企业，宜以D1./T485给出的管理标准体系结构图为参考，根据主营业务管理实际，按照序列结构或层次结构，对企业管理业务、功能、模块、要素进行体系策划，对管理体系结构进行一体化设计，构建整合管理体系。5.2需考虑的内容5. 2.1电力企业应将管理体系作为企业需遵循的相关方要求，纳入企业管理对象进行策划和

10、管理，宜编制管理体系整合策划文件。6. 2.2由最高管理者或其授权代表负责企业管理体系的整合，明确管理体系归口部门具体负责管理体系整合。7. 2.3电力企业进行管理体系结构整合时，应考虑以下内容并纳入管理体系整合策划文件：a）确定整合依据；b）识别、确定整合范围；c）识别企业内外部环境、理解相关方的需求和期望；d）制定整合管理体系方针，确保方针体现企业宗旨，支持其与战略方向一致，满足适用要求的承诺和合规义务；e）制定整合管理体系目标，与整合管理体系方针保持一致，宜与企业标准化目标整合；f）开展各管理体系要素分析，梳理管理体系相同要求和差异化要求，对相同模块进行合并，相近模块进行融合，差异化模块

11、进行保留，满足相应管理体系的要求；g）准备资源，包括但不限于人员队伍、资金、设备设施等，确保管理体系结构整合涉及的相关技术、知识、信息、经验得到充分获取；h）基于风险与机遇的思维和过程变化。5.3管理体系整合结构5. 3.1管理体系归口部门是企业管理体系的统一协调机构，应组织对管理体系和要素内容进行学习，研究和理解管理体系要求，编制管理体系标准条款（要素）对照表（示例见附录B.1）。6. 3.2管理体系归口部门应组织对管理体系现状进行描述，明确管理体系整合的范围、目标、对象等要求，进行电力企业管理体系要素与结构分析（示例见附表B.2）,提出管理体系整合建议。7. 3.3管理体系归口部门应组织对

12、管理体系结构整合评估，对电力企业管理体系结构进行图形化（见附录A.1）或文字化、表格化表达（示例见附表B.3）。8. 3.4已完成管理体系整合的电力企业，在新增管理要求或管理体系贯标时，应按第5.2.3条的要求进行评估，并按第5.3.1条-5.3.3条的要求，进行新增管理体系和已建立整合管理体系的结构整合。9. 3.5电力企业应关注管理体系要求变化情况，对已建立的整合管理体系结构予以调整、完善。6管理体系文件整合D1./T1004202X10. 1原则6.1.1 电力企业开展管理体系文件整合时，应对企业采用的管理体系进行分析，在整合管理体系结构下统筹进行。6.1.2 管理体系文件是整合管理体系

13、的组成部分，应包括企业正式发布的文件与要求。6.1.3 管理体系文件格式宜按照D1./T800要求编写，以一套企业管理体系文件同时满足多个管理体系的要求，兼顾各管理体系的差异和个性化要求。6.2需考虑的内容6.2.1管理体系文件整合，宜以企业标准体系为基础开展整合，对于管理体系的通用要求，可采用整合、兼容和拓展的方式纳入整合管理体系，对于管理体系的特定要求，可将原管理体系的文件直接纳入注1：电力企业管理体系中管理手册宜纳入企业管理标准体系。注2：管理类的程序文件根据内容分别纳入到管理标准体系相应子体系模块中。注3：作业类文件涉及到技术部分纳入到技术标准体系相应子体系模块中。注4：作业类文件的要

14、求落实到岗位标准中。图1企业管理体系文件与企业标准体系的关系图6. 2.2电力企业整合两个及以上管理体系的文件时,应在整合管理体系结构下,进行业务梳理和优化，形成管理体系文件明细表，识别各管理体系的通用要求和特定要求，开展管理体系文件整合，包括：a）对管理体系的通用要求，如方针及目标的控制、成文信息的控制、内部审核、管理评审、合规性评价、监视和测量、不符合和纠正措施、持续改进等，可编制共用的管理标准或制度，纳入整合管理体系结构的相应模块中；b）对管理体系的特定要求，如危险源辨识、环境因素识别、能源评审、产品和服务的要求、应急准备与响应等，可独立编制技术标准、管理标准或作业指导书，纳入整合管理体

15、系，也可直接将原管理体系的文件纳入整合管理体系。注：管理体系整合标准条款对照表示例见附录B.1。7. 2.3电力企业进行管理体系文件整合时，应关注：a）职责、权限、资源、方法、活动等成文信息的一致性，以及与信息系统流程和记录要求一致;b）国家部门、地方政府提出的特定领域（安全、节能、环保等）和专项要求（应急、消防、特种设备等）。例如电力企业特种设备管理应落实安装、修理和改造质量保证的要求等；c）管理体系成文信息之间统一性、协调性和针对性。6.3整合管理体系的文件6. 3.1电力企业应结合整合管理体系的结构图，进行业务梳理和优化，构建整合管理体系文件明细：a）结合企业的使用和管理需求，梳理和确定整合管理体系文件明细；b）分析整理纳入企业整合管理体系管理的现有文件和拟制定的文件；c）确定整合管理体系文件的编号规则，编制整合管理体系文件明细表。7. 3.2整合管理体系文件的内容应不冲突，避免重复规定。8. 3.3管理体系文件整合后，形成整合管理体系文件，包括但不限于：a）管理方针与目标；b）企业生产过程及其所处环境，相关方的需求和期望；