23年科科通《证券市场基本法律法规》新考纲押题卷.docx

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1、2023年证券从业资格考试证券市场基本法律法规新考纲考前押题卷（一）一、单选题（每题0.5分，共40题，共20分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或均不得分。）1.客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）oA.有效身份证明文件B.客户具有支配权的资产证明C.融资融券担保品证明D.公安部门出具的无违法违规记录的证明文件答案D解析客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通

2、资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。2 .金融机构开展资产管理业务，下列规定中不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品答案A解析金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务3 .根据证券法、下列关于证券公

3、司承销证券的说法，错误的是（）A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查答案C解析证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采

4、取纠正措施。证券公司有上述所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。C错误。4 .下列关于证券公司信息技术应急管理的信息系统备份能力等级要求的说法中，错误的是（）A.非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级B.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第五级C.基金管理公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第三级D.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级答案B解析证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级。5 .关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）A.单位犯非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照中华

5、人民共和国刑法相关规定进行处罚B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失D.非法吸收公众存款是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为答案C解析非法吸收公众存款罪主体为一般主体,包括自然人和单位,主观方面为故意6 .按照证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会B.主要负责人C.经理层D.各业务部门、分支机构和子公司负责人答案A解析证券公司承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任。证券

6、公司董事会决定廉洁从业管理目标。对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。7 .期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（）及时将结算结果通知会员。A.当日8 .下一个交易日开始前C.两个交易日内D.三个交易日内答案A解析期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当及时根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。8 .根据证券公司监督管理条例，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的

7、报告不包括（）A.月度报告B.季度报告C.临时报告D.年度报告答案B解析证券公司监督管理条例在中华人民共和国证券法相关规定的基础上，进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告:年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计;公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整。9 .根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的说法中，错误的是（）A.建立健全隔离制度B.建立健全相关合规管理制度C.明确外部职责分工D.防范可能存在的内幕交易和利益冲突答案C解析证券公司开展区域性股权市

8、场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突。10 .根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括（）A.预见性原则B.审慎性原则C.公平性原则D.全面性原则答案C解析证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。11 .期货交易者可以分为普通交易者和专业交易者，专业交易者的标准由（）规定。A.期货业协会B.期货交易所C.证券业协会D.国务院期货监督管理机构答案D解析根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素，交易者可以分为普通交易者和专业交易者。专业

9、交易者的标准由国务院期货监督管理机构规定。12 .证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审委员会应当由（）担任负责人。A.董事长B.内部董事C.执行董事D.独立董事答案D解析证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。13 .根据证券法，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是（）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.买

10、卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等答案D解析根据证券法，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（4）法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。14 .下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（）A.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易B.在上市公司收购中，收购入持有的被收购

11、的上市公司的股票，在收购行为完成后的15个月内不得转让C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式答案B解析在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让15 .根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是（）。A.总经理B.合规总监C.董事会D.证券公司及其分支机构负责人答案D解析证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。16 .首次公开发行股票数量在4亿股（含）下，除最高

12、报价部分后有效报价投资者数量是（）家的应当中止发行。A.10B.50C.20D.30答案A解析证券发行与承销管理办法规定，根据我国公开股票发行询价制度，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。17 .机构申请证券或期货投资咨询业务资格，应当具备的条件不包括（）oA.有100万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有公司章程D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员答案D解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备

13、下列条件:（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员:其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。（2）有100万元人民币以上的注册资本。（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。（4）有公司章程（5）有健全的内部管理制度。（6）具备中国证监会要求的其他条件18 .下列关于证券承销的说法中，错误的是（）A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议B.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留C.

14、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给证券发行人的承销方式答案A解析证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。19 .违反中华人民共和国证券投资基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）,并处3万元以上30万元以下罚款。A.给予警告B.责令改正C.禁入市场D.通报批评答案A解析违反中华人民共和国证券投资基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开

15、募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。20 .下列关于证券公司经营经纪业务的说法中，正确的是（）oA.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.证券公司可以直接撤销境内分支机构C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证答案C解析根据证券公司监督管理条例的规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记（选项B错误）；证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，