基金法律法规相关题目.docx
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1、基金法律法规相关题目(一)仔细检查试卷和答题纸,如有问题立即举手询问,在开考前报告监考老师。答题必须在标准答题卡上作答,凡答案写在试卷、答卷、草稿纸上一律无效。考试结束信号发出后,要立即停笔并起立。一、单项选择题(每小题2分,共100分)1、关于基金公司信息系统管理,下列做法错误的是()。A、用户密码定期更换B、数据库密码和操作系统密码分人保管C、软件开发人员介入实际的业务操作D、信息技术系统应当定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施【答案】C2、为了使基金从业人员树立正确的职业道德观念,基金职业道德教育的内容主要包括()oI.培养基金职业道德观念II.灌输基金职业道德规范I11.提升基金业
2、务专业能力IV.加强基金行业监督管理A、I、H、HI、IVB、I、IIIIIC、I、IKIVD、I、IIr答案】D3、()的买卖价格不受二级市场供求关系的影响。A、股票基金B、封闭式基金C、开放式基金D、ETF【答案】C4、分级基金中的定期折算条款,旨在将()的约定收益分配给其持有人。A、A类份额B、B类份额C、C类份额D、D类份额【答案】A5、A基金公司拟开通旗下货币基金的快速赎回业务,关于此项业务,下列表述错误的是()oA、设置快速赎回份额的限额B、快速赎回份额收取一定的手续费C、赎回份额不能享受赎回当日的投资收益D、可以将客户备付金用于基金快速赎回的垫支【答案】D6、假设市场期望收益率为
3、8%,某只股票的贝塔值为1.3,无风险利率为2%,依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为()oA、7.8%B、12.4%C、10.6%D、9.8%【答案】D7、中国证监会依法履行的职责不包括()。A、办理基金备案B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告C、制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施D、任用、解聘基金经理【答案】D8、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()个月以后、()个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。A、2;3B、2;6C
4、、3:4D、3:6【答案】D9、某10年期债券的票面价值为100元,当前市场价格为90元,票面利率为10%,每年付息一次,则其当前收益率为()。A、12%B、10%C、11.11%D、9%【答案】C10、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A、10B、15C、20D、30【答案】D11、基金主要投资的有价证券不包括()oA、黄金B、债券C、货币D、金融衍生工具【答案】A12、基金产品的募集者和管理者是()。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金的出资人【答案】B13、一只基金的月平均净值
5、增长率为3%,标准差为4%,在标准正态分布下,在95%的概率下,月度净值增长率在以下()区间。A、+7%-2%B、+7%T%C、+ll%-5%D、+13%-5%【答案】C14、下列关于基金职业道德修养的说法中,不正确的是()。A、基金职业道德修养,是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界B、任何一个从业人员职业道德素质的提高,需要靠他律的约束,即社会的培养和组织的教育C、从业人员职业道德素质的提高,也需要自己的主观努力,即自我修养D、社会的培养、组织的教
6、育和自我修养,两个方面缺一不可,而且前者更加重要【答案】D15、()即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。A、风险控制教育B、投资决策教育C、资产配置教育D、权益保护教育【答案】C16、关于督察长的合规责任,下列表述错误的是(A、督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务B、督察长对公司经营管理的业务进行监督C、督察长有充分的知情权和独立调查权D、督察长组织公司监察稽核的工作【答案】B17、合规独立性中最为重要的是()。A、合规部门的独立性B、合规机制的独立性C、合规问责的独立性D、合规管理的独立性【答案】A18、证券投资基金在O被称为共同基金。A、美国B、英国C、中国香港D、日本【答案】A1
7、9、()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规章程B、合规规范C、合规规则D、合规政策【答案】D20、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,托管人应当在事件发生之口起()日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案。A、1B、2C、5D、7【答案】B21、在评价企业的整体业绩时,重点在于企业的净利润,即()。A、息税前利润减去利息费用B、息税前利润减去税费C、息税前利润减去利息费用和税费D、息税前利润减去利息费用、税费和资本公积【答案】C22、下列关于资产管理行业对宏观经济的作用,说法错误
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